证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

admin2013-01-31 52

问题证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

选项 A、开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B、坚决拒绝为客户提供融资融券
C、证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D、客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

答案D

解析客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/TYJg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

客户融券卖出后，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为万元，库存国债融入资金。(
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。()
以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有()
利率期限结构的形成主要是由()决定的。
公司从银行借来一笔款项，总资产增加，资产负债率降低。()
某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于()元。

随机试题

血吸虫卵主要栓塞于
A．藿香B．佩兰C．厚朴D．苍术E．砂仁除治疗湿阻中焦，还可治疗食积气滞，痰饮咳喘的药物是
某股份有限公司是一家于2000年8月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于2006年1月18日召开会议，下列关于该次会议召开的情况以及讨论的有关问题的表述中，哪些不符合法律的有关规定?()
用友财务软件系统中，最多可以建立(　　)套账。
2009年6月1日，甲、乙、丙、丁四人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)甲以货币出资10万元，乙以其设备折价出资8万元，经其他三人同意，丙以劳务折价出资6万元，丁以货币出资4万元；(2)甲、乙、丙、丁按2：2：
做语文片段阅读时，带着问题然后读文章，属于元认知策略中的()。
Carolinehasnevereverbrokenherpromise,________.
新中国成立初期，面临着许多严重的困难和一些紧迫的问题。此时，新生的中国面临着的两大重要的任务是()
Medicinedependsonotherfieldsforbasicinformation,particularlysomeoftheirspecializedbranches.
Today,theworldwidewebcanbeusedbothto【C1】______informationandtomakeit【C2】______toothers.Information【C3】______o

最新回复(0)

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券卖出后，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。()

以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有()

利率期限结构的形成主要是由()决定的。

公司从银行借来一笔款项，总资产增加，资产负债率降低。()

某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于()元。

血吸虫卵主要栓塞于

A．藿香B．佩兰C．厚朴D．苍术E．砂仁除治疗湿阻中焦，还可治疗食积气滞，痰饮咳喘的药物是

某股份有限公司是一家于2000年8月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于2006年1月18日召开会议，下列关于该次会议召开的情况以及讨论的有关问题的表述中，哪些不符合法律的有关规定?()

用友财务软件系统中，最多可以建立( )套账。

做语文片段阅读时，带着问题然后读文章，属于元认知策略中的()。

Carolinehasnevereverbrokenherpromise,________.

新中国成立初期，面临着许多严重的困难和一些紧迫的问题。此时，新生的中国面临着的两大重要的任务是()

Medicinedependsonotherfieldsforbasicinformation,particularlysomeoftheirspecializedbranches.

Today,theworldwidewebcanbeusedbothto【C1】______informationandtomakeit【C2】______toothers.Information【C3】______o

用友财务软件系统中，最多可以建立(　　)套账。

Today,theworldwidewebcanbeusedbothto【C1】informationandtomakeit【C2】toothers.Information【C3】__o