证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-03 68

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/2GWg777K

最新回复(0)

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有()。

交易型开放式指数基金(ETF)申购时用()换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取()。

某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于()。

保险资金更注重资金的安全性，故其预期风险和收益水平低于基金。()

其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。()

目前，沪、深证券交易所对封闭式基金交易不设涨跌幅限制。()

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()

以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。()

非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在()等方面。

超额投资成本

Inrecentyears,moreandmoreforeignersareinvolvedintheteachingprogramsoftheUnitedStates.Boththeadvantagesandth

下列关于口腔前庭沟的叙述中哪项是错误的

下列属于直接信用控制的货币政策工具是()。

财政专户返还的事业收入计入财政补助收入。()

JohnClarke,whoisintheprimeofhiscareer,hasbeenranked______thetop10playersintennishistorybySportsDaily.

武大郎开店式的政治领导人，往往会折磨与埋没大思想家，并使武大郎真正成为名副其实的武大郎，这是历史上一再重复出现的、带有规律性的现象。对上句理解不正确的是()。

用户访问Web网站，浏览器上显示”HTTP－404”错误，则故障原因是“Web服务器”内部出错。()

A、Hemakesdepositswithabank.B、Hewithdrawsmoneyfromasavingsaccount.C、Hewithdrawsmoneyfromacheckingaccount.D、Bo