甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

admin2013-05-20 35

问题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,D

解析证券公司申请融资融券业务试点的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/T4xg777K

最新回复(0)

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。

债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。(　　)

就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。()

影响债券投资价值的外部因素中的其他因素包括(　　)。

()，中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》。

《证券法》作了更加明确的表述，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。(　　)

下列属于影响债券定价的外部因素是(　　)。

按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。()

我国基金税收的政策法规文件包括()年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值()。

关于刑罚的理解，下列哪些选项是正确的?()

A．构象改变B．亚基聚合C．肽键断裂D．蛋白质聚集蛋白质水合膜破坏时出现

分泌大量降钙素的甲状腺癌是()

________电气设备是具有能承受内部的爆炸性混合物的爆炸而不致受到损坏，而且通过外壳任何结合面或结构孔洞，不致使内部爆炸引起外部爆炸性混合物爆炸的电气设备。()

为了完成施工阶段质量控制的任务,监理工程师应当()。

机器设备的经济寿命是指()。

根据企业破产法律制度的规定，人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。下列各项中，属于管理人职责的是()。

设n阶方阵A的秩r(A)=r＜n，那么在A的n个行向量中【】

A、Yes,itis,B、Yes,it’slong.C、No,it’sshort.A听力原文：Isthisyourruler，Linda?意为：琳达，这是你的尺子吗?这是一般疑问句，只需回答是或不是。所以应选A。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。

债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。( )

就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。()

影响债券投资价值的外部因素中的其他因素包括( )。

()，中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》。

《证券法》作了更加明确的表述，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。( )

下列属于影响债券定价的外部因素是( )。

按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。()

我国基金税收的政策法规文件包括()年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值()。

关于刑罚的理解，下列哪些选项是正确的?()

A．构象改变B．亚基聚合C．肽键断裂D．蛋白质聚集蛋白质水合膜破坏时出现

分泌大量降钙素的甲状腺癌是()

________电气设备是具有能承受内部的爆炸性混合物的爆炸而不致受到损坏，而且通过外壳任何结合面或结构孔洞，不致使内部爆炸引起外部爆炸性混合物爆炸的电气设备。()

为了完成施工阶段质量控制的任务,监理工程师应当()。

机器设备的经济寿命是指()。

根据企业破产法律制度的规定，人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。下列各项中，属于管理人职责的是()。

设n阶方阵A的秩r(A)=r＜n，那么在A的n个行向量中【】

A、Yes,itis,B、Yes,it’slong.C、No,it’sshort.A听力原文：Isthisyourruler，Linda?意为：琳达，这是你的尺子吗?这是一般疑问句，只需回答是或不是。所以应选A。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形符合申请条件的有(　　)。

债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。(　　)

影响债券投资价值的外部因素中的其他因素包括(　　)。

《证券法》作了更加明确的表述，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。(　　)

下列属于影响债券定价的外部因素是(　　)。