证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

admin2014-05-18 70

问题证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

选项 A、3%
B、5%
C、10%
D、15%

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买人债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理、机构收取买卖国债的经手费用。()

欧洲债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的、以该国货币．为面值的债券。()

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是()

凭证式国债是一种()债券。

证券公司成为询价对象应当符合的条件有()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是()

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。()

背景某新建机场经过国家规定的招标、投标程序，决定由某施工单位承接该机场航站楼广播系统建设项目，并签订了相关施工合同。在施工项目开工之前，通常应编制什么文件，来指导实施阶段的项目管理?

如何正确对待犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解?

现时成本会计编制现时成本报表前应()

帕金森病又名________，是一种常见的中老年人神经系统变性疾病。

哮喘治疗的目标是()。

投资估算指标要密切结合行业特点，项目建设的特定条件，在内容上既要贯彻()原则，又要有一定的深度和广度。

立春过后，大地渐渐从沉睡中苏醒过来。冰雪融化，草木萌发，各种花＿＿开放。再过两个月，燕子＿＿归来。填入横线上最恰当的是()。

简要分析赵孟頫《秋郊饮马图》。

TheWeightExperimentNicolaWaltershasbeentakingpartinexperimentsinScotlandtodiscoverwhyhumansgainandlosewe

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买人债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理、机构收取买卖国债的经手费用。()

欧洲债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的、以该国货币．为面值的债券。()

与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。()

依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是()

凭证式国债是一种()债券。

证券公司成为询价对象应当符合的条件有()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是()

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。()

背景某新建机场经过国家规定的招标、投标程序，决定由某施工单位承接该机场航站楼广播系统建设项目，并签订了相关施工合同。在施工项目开工之前，通常应编制什么文件，来指导实施阶段的项目管理?

如何正确对待犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解?

现时成本会计编制现时成本报表前应()

帕金森病又名________，是一种常见的中老年人神经系统变性疾病。

哮喘治疗的目标是()。

投资估算指标要密切结合行业特点，项目建设的特定条件，在内容上既要贯彻()原则，又要有一定的深度和广度。

立春过后，大地渐渐从沉睡中苏醒过来。冰雪融化，草木萌发，各种花＿＿开放。再过两个月，燕子＿＿归来。填入横线上最恰当的是()。

简要分析赵孟頫《秋郊饮马图》。

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证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。