证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

admin2013-11-04 83

问题证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案B,C,D

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。

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证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

中毒型菌痢的发病原理目前认为最主要是

某地防疫站1995年疫情资料统计共发生狂犬病20例，且全部死亡，根据此资料

借助试验设备和仪器对材料样品的化学成分、材料性能等进行科学鉴定是()。()是指在施工质量形成过程中，应对影响施工质量的各种因素进行全面的控制。

有效集以外的投资组合与有效边界上的组合相比，不包括()。

下列关于报价利率与有效年利率的说法中，正确的是()。

如果不能针对期初余额获取充分、适当的审计证据，除非法律法规禁止，注册会计师需要在审计报告中发表下列()类型之一的非无保留意见。

在态度转变的P-O-X模型中，()则系统处于平衡状态。

-1

下列关于认证技术的说法错误的是()。

证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

中毒型菌痢的发病原理目前认为最主要是

某地防疫站1995年疫情资料统计共发生狂犬病20例，且全部死亡，根据此资料

借助试验设备和仪器对材料样品的化学成分、材料性能等进行科学鉴定是()。()是指在施工质量形成过程中，应对影响施工质量的各种因素进行全面的控制。

有效集以外的投资组合与有效边界上的组合相比，不包括()。

下列关于报价利率与有效年利率的说法中，正确的是()。

如果不能针对期初余额获取充分、适当的审计证据，除非法律法规禁止，注册会计师需要在审计报告中发表下列()类型之一的非无保留意见。

在态度转变的P-O-X模型中，()则系统处于平衡状态。

-1

下列关于认证技术的说法错误的是()。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。