证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

admin2013-11-04 62

问题证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案B,C,D

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。

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证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?(　　)

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联

A．二氢吡啶类钙通道阻滞剂B．β受体阻滞剂C．α受体阻滞剂D．血管紧张素转换酶抑制剂E．中枢交感神经抑制剂无合并症的老年收缩期高血压患者降压宜首选

在谈判的内部环境中，起决定作用的是()。

我国目前对对外贸易经营者的管理实行：

企业经营者对现代企业的作用包括()。

评估是对社会工作者的工作进行考核，服务对象通常碍于面子或者害怕失去进一步的帮助而不愿意表达自己的真实想法。在评估之前，社会工作者需要(　　)。

下列我们日常生产生活所需的产品中，不属于发酵工程产品的是()。

多重选择器，又称耶基斯选择器，通过观察被试简单和复杂空间位置的概念形成过程来研究()

证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?( )

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2)联

A．二氢吡啶类钙通道阻滞剂B．β受体阻滞剂C．α受体阻滞剂D．血管紧张素转换酶抑制剂E．中枢交感神经抑制剂无合并症的老年收缩期高血压患者降压宜首选

在谈判的内部环境中，起决定作用的是()。

我国目前对对外贸易经营者的管理实行：

企业经营者对现代企业的作用包括()。

评估是对社会工作者的工作进行考核，服务对象通常碍于面子或者害怕失去进一步的帮助而不愿意表达自己的真实想法。在评估之前，社会工作者需要( )。

下列我们日常生产生活所需的产品中，不属于发酵工程产品的是()。

多重选择器，又称耶基斯选择器，通过观察被试简单和复杂空间位置的概念形成过程来研究()

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?(　　)

评估是对社会工作者的工作进行考核，服务对象通常碍于面子或者害怕失去进一步的帮助而不愿意表达自己的真实想法。在评估之前，社会工作者需要(　　)。