未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的( )的罚款。

admin2019-05-18 26

问题未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的( )的罚款。

选项 A、百分之一以上百分之三以下
B、百分之一以上分之五以下
C、百分之三以上百分之五以下
D、百分之一以上百分之十以下

答案B

解析《证券法》第188条规定，未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的( )的罚款。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于综合理财业务的风险控制的说法，错误的是()。

以依法可以转让的股票作为出质的，当事人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记，质押合同自()生效。

下列关于理财顾问服务的说法，正确的有()。

建立家庭基本生活保障储备后，应为自己的投资建立第二道防火墙。下列保险中，属于家庭保障范围的有()。

制订银行业从业人员职业操守旨在提高银行从业人员的()。

对个人投资者而言，房地产投资的方式不包括()。

下列不符合期货交易制度的是()。

银行个人理财投资者教育的功能是()。

关于资产的风险和收益的关系，下列论述正确的有()。

银行主要代理的险种中，占据市场主流的三大险种全部来自()。

根据行政处罚法规定，违法行为在（）年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

根据()可区别地层水和注入水。

变压器室夏季的排风温度不宜高于多少度?进风和排风温差不宜大于多少度?哪组答案是正确的?(2004，103)

创造性游戏

创出“五禽戏”并最早使用麻沸散的人是(　)。

成语“钩心斗角”现比喻用尽心机，明争暗斗，本意指宫廷建筑结构的交错和精巧。以下成语中，寓意和本意同样发生根本性变化的一项是()。

设某商品的收益函数为R(p)，收益弹性为1+p3，其中p为价格，且R(1)=1，则R(p)=________．

"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【C1】______wh

Inafamilywheretherolesofmenandwomenarenotsharply【C1】______andwheremanyhouseholdtasksaresharedtoagreateror

未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的( )的罚款。

个人理财

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下列关于综合理财业务的风险控制的说法，错误的是()。

以依法可以转让的股票作为出质的，当事人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记，质押合同自()生效。

下列关于理财顾问服务的说法，正确的有()。

建立家庭基本生活保障储备后，应为自己的投资建立第二道防火墙。下列保险中，属于家庭保障范围的有()。

制订银行业从业人员职业操守旨在提高银行从业人员的()。

对个人投资者而言，房地产投资的方式不包括()。

下列不符合期货交易制度的是()。

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关于资产的风险和收益的关系，下列论述正确的有()。

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根据行政处罚法规定，违法行为在（）年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

根据()可区别地层水和注入水。

变压器室夏季的排风温度不宜高于多少度?进风和排风温差不宜大于多少度?哪组答案是正确的?(2004，103)

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创出“五禽戏”并最早使用麻沸散的人是( )。

成语“钩心斗角”现比喻用尽心机，明争暗斗，本意指宫廷建筑结构的交错和精巧。以下成语中，寓意和本意同样发生根本性变化的一项是()。

设某商品的收益函数为R(p)，收益弹性为1+p3，其中p为价格，且R(1)=1，则R(p)=________．

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