首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果
admin
2021-03-31
92
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。
选项
A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
答案
C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/SNbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不批准的决定。
期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,具体做到( )。
会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )
申请独立董事任职资格的,还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务( )年以上经验,或者其它金融业务( )年以上经验。
客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。
下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是()。
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
随机试题
融资融券交易一般规则包括()
患者,男,40岁。从事蓄电池制造工作。工作以来出现头痛、头晕、肌肉关节酸痛,继而发展到四肢末端呈手套和袜套样的感觉减退,其原因可能是
关于不可复性关节盘前移位临床特征的描述,错误的是
甘麦大枣汤的功用归脾汤的功用
A.吗氯贝胺B.米氮平C.帕罗西汀D.阿米替林E.马普替林作用机制为去甲肾上腺素再摄取的是
夏天干旱,甲、乙两家请人来挖井,阴天时,甲家挖井需要8天,乙家需要10天,晴天时,甲家工作效率下降40%,乙家工作效率下降20%,两家同时开工并同时挖好井,则甲家挖了()个晴天。
读图,回答下列问题。图中②所在的省区,丰富的可再生新能源主要有()。
培育和践行社会主义核心价值观的重要意义有()
Textinghaslongbeenlamentedasthedownfallofthewrittenword,"penmanshipforilliterates,"asonecriticcalledit.Towh
下列度量单位中,用来度量计算机内存空间大小的是
最新回复
(
0
)