某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2021-03-31 88

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货从业人员从事期货业务前(　　)。

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取(　　)措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

父母血型分别为AB型和A型，正常情况下其子女的血型可能出现几种

下列属于影响地价的因素的是（）。

背景某民用机场，跑道磁方位角为28°，基准飞行长度为3200m，跑道道面宽45m，飞行区指标Ⅱ为E。该机场常年主导风向为西南风，由于资金问题只能建设单向仪表着陆系统。确定仪表着陆系统的建设的方向。

增值税的有关规定，下列增值税一般纳税人，可按6%征收率计算纳税的有(　　)。

个体对特定对象的总的评价和稳定性的反应倾向是()。

作曲家王慧然创作的琵琶独奏曲《彝族舞曲》，使用了“四大腔”中()的旋律素材。

建设和谐文化是构建和谐社会的重要条件，建设和谐文化的根本是()。

产业资本实现循环运动的基本条件有

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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。

期货从业人员从事期货业务前( )。

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。( )

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )日前通知全体理事。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

父母血型分别为AB型和A型，正常情况下其子女的血型可能出现几种

下列属于影响地价的因素的是（）。

背景某民用机场，跑道磁方位角为28°，基准飞行长度为3200m，跑道道面宽45m，飞行区指标Ⅱ为E。该机场常年主导风向为西南风，由于资金问题只能建设单向仪表着陆系统。确定仪表着陆系统的建设的方向。

增值税的有关规定，下列增值税一般纳税人，可按6%征收率计算纳税的有( )。

个体对特定对象的总的评价和稳定性的反应倾向是()。

作曲家王慧然创作的琵琶独奏曲《彝族舞曲》，使用了“四大腔”中()的旋律素材。

建设和谐文化是构建和谐社会的重要条件，建设和谐文化的根本是()。

产业资本实现循环运动的基本条件有

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货从业人员从事期货业务前(　　)。

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。(　　)

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取(　　)措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

增值税的有关规定，下列增值税一般纳税人，可按6%征收率计算纳税的有(　　)。