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财经
投资合规性风险不包括( )。
投资合规性风险不包括( )。
admin
2016-09-20
55
问题
投资合规性风险不包括( )。
选项
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
C
解析
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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