下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

admin2019-09-24 54

问题下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Ho2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

在分析外汇期货价格的决定时，不仅要对每个国家进行单独研究，而且应该对它们做比较研究，衡量一国经济状况好坏的因素，主要有(　　)。

一般的交割仓库的日常业务需经历的阶段有(　　)。

套利者和投机者的区别是(　　)。

与电子交易方式相比，公开喊价具有的优势有()。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

以下关于反向转换套利的说法中正确的有()。

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

(　　)是交易所每周信息公布的内容。

如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以(　　)来下单。

在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括()。

A、开路粉碎B、闭塞粉碎C、干法粉碎D、循环粉碎E、自由粉碎粉碎的物料通过筛子或分级设备使粗颗粒重新返回到粉碎机为（）。

仪表设备不应安装在()的位置。

()原则是指将各项事权项目受益的对象和范围大小作为各级政府履行职责的依据。

Successisoftenmeasuredbytheabilitytoovercomeadversity.But,itisoftenthebeliefofothersthatgivesusthecourage

设某质量特性X～N(μ，σ2)，若公差幅度T=80σ，则Cp为()。

“建国君民，教学为先”体现了哪两者之间的关系()。

下列关于人格的叙述，正确的是()。

如果定义班级关系如下：班级(班级号，总人数，所属学院，班级学生)则使它不满足第一范式的属性是()。

有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd；classBase{intX；public：Base(intn=0)：X(n){cout＜＜n；}

下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

在分析外汇期货价格的决定时，不仅要对每个国家进行单独研究，而且应该对它们做比较研究，衡量一国经济状况好坏的因素，主要有( )。

一般的交割仓库的日常业务需经历的阶段有( )。

套利者和投机者的区别是( )。

与电子交易方式相比，公开喊价具有的优势有()。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

以下关于反向转换套利的说法中正确的有()。

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

( )是交易所每周信息公布的内容。

如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以( )来下单。

在投资管理部门中，研究部主要从事的工作不包括()。

A、开路粉碎B、闭塞粉碎C、干法粉碎D、循环粉碎E、自由粉碎粉碎的物料通过筛子或分级设备使粗颗粒重新返回到粉碎机为（）。

仪表设备不应安装在()的位置。

()原则是指将各项事权项目受益的对象和范围大小作为各级政府履行职责的依据。

Successisoftenmeasuredbytheabilitytoovercomeadversity.But,itisoftenthebeliefofothersthatgivesusthecourage

设某质量特性X～N(μ，σ2)，若公差幅度T=80σ，则Cp为()。

“建国君民，教学为先”体现了哪两者之间的关系()。

下列关于人格的叙述，正确的是()。

如果定义班级关系如下：班级(班级号，总人数，所属学院，班级学生)则使它不满足第一范式的属性是()。

有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd；classBase{intX；public：Base(intn=0)：X(n){cout＜＜n；}

在分析外汇期货价格的决定时，不仅要对每个国家进行单独研究，而且应该对它们做比较研究，衡量一国经济状况好坏的因素，主要有(　　)。

一般的交割仓库的日常业务需经历的阶段有(　　)。

套利者和投机者的区别是(　　)。

(　　)是交易所每周信息公布的内容。

如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以(　　)来下单。