证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2013-11-05 53

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于(　　)个月。

从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。()

小公司投资组合的表现要优于股票市场的表现。()

基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的份额，就是基金份额净值。()

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。()

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循()的原则，继续认真履行尽职调查义务。

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期性行业。()

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括()。

某公司2016年的净利润为500万元，2017年投资预算所需资本为400万元，在公司目标资本结构中，股东权益占全部资本的比例为60％。要求：若该公司采用10％的固定股利支付率政策，计算2016年分配的现金股利。

At9:00intheeveningonJanuary29,justasPresidentGeorgeW.BushwasabouttobeginhisfirstStateoftheUnionaddress,

药品的首要特殊性是

下列关于我国刑事诉讼中补充侦查的叙述中，正确的是()

抛物线y2=6x及直线x=2围成图形绕x轴旋转一周形成立体的体积为()。

非居民个人劳务报酬所得属于同一事项连续取得收入的，以()取得的收入为一次计征个人所得税。

《学记》中的“时过然后学，则虽勤苦而难成”，说明教学工作应遵循的个体身心发展规律是()。

人民警察的心理素质要求人民警察在特定职务活动中应当具备()；稳定的情感、顽强的意志和宽大的胸怀。

排便时可引起肛门部剧烈疼痛的疾病是

关于法的国家强制性，表述正确的是()。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。

从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。()

小公司投资组合的表现要优于股票市场的表现。()

基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的份额，就是基金份额净值。()

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。()

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循()的原则，继续认真履行尽职调查义务。

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期性行业。()

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括()。

某公司2016年的净利润为500万元，2017年投资预算所需资本为400万元，在公司目标资本结构中，股东权益占全部资本的比例为60％。要求：若该公司采用10％的固定股利支付率政策，计算2016年分配的现金股利。

At9:00intheeveningonJanuary29,justasPresidentGeorgeW.BushwasabouttobeginhisfirstStateoftheUnionaddress,

药品的首要特殊性是

下列关于我国刑事诉讼中补充侦查的叙述中，正确的是()

抛物线y2=6x及直线x=2围成图形绕x轴旋转一周形成立体的体积为()。

非居民个人劳务报酬所得属于同一事项连续取得收入的，以()取得的收入为一次计征个人所得税。

《学记》中的“时过然后学，则虽勤苦而难成”，说明教学工作应遵循的个体身心发展规律是()。

人民警察的心理素质要求人民警察在特定职务活动中应当具备()；稳定的情感、顽强的意志和宽大的胸怀。

排便时可引起肛门部剧烈疼痛的疾病是

关于法的国家强制性，表述正确的是()。

基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于(　　)个月。