提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

admin2013-09-08 67

问题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

选项 A、勤勉尽责
B、公开、公平、公正
C、诚实信用
D、公开透明

答案A,C

解析提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是(　　)。

中央银行通常采用的货币政策有()。

关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有(　　)。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。()

经纪类证券公司最低注册资本限额为()。

上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。()

当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。

封闭式基金单位的交易方式是()。

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。(　　)

公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。(　　)

A、六一散B、紫金锭C、清暑益气丸D、十滴水E、六合定中丸患者，男，40岁，因外感暑湿，兼宿食停滞，寒热头痛，胸闷恶心，吐泻腹痛就医，宜选用的中成药是

激素的允许作用

铁路重力式挡土墙设计计入附加力时，墙的抗倾覆稳定系数不应小于()。

保险合同具有双务合同的特征，这就意味着保险合同双方当事人(　　)。

法律风险与操作风险之间的关系是()。

对小沈阳获得五一劳动奖章。社会褒贬不一，你有什么看法?

根据我国《选举法》的规定，享有选举权的基本条件是（）。

剑拔弩张：一触即发

A、Theyhavetomakenewinstrumentsforeveryconcert.B、Theydon’teattheirvegetablesaftertheconcerts.C、Theydon’tchoose

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是( )。

中央银行通常采用的货币政策有()。

关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。()

经纪类证券公司最低注册资本限额为()。

上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。()

当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。

封闭式基金单位的交易方式是()。

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。( )

公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。( )

A、六一散B、紫金锭C、清暑益气丸D、十滴水E、六合定中丸患者，男，40岁，因外感暑湿，兼宿食停滞，寒热头痛，胸闷恶心，吐泻腹痛就医，宜选用的中成药是

激素的允许作用

铁路重力式挡土墙设计计入附加力时，墙的抗倾覆稳定系数不应小于()。

保险合同具有双务合同的特征，这就意味着保险合同双方当事人( )。

法律风险与操作风险之间的关系是()。

对小沈阳获得五一劳动奖章。社会褒贬不一，你有什么看法?

根据我国《选举法》的规定，享有选举权的基本条件是（）。

剑拔弩张：一触即发

A、Theyhavetomakenewinstrumentsforeveryconcert.B、Theydon’teattheirvegetablesaftertheconcerts.C、Theydon’tchoose

下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是(　　)。

关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有(　　)。

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。(　　)

公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。(　　)

保险合同具有双务合同的特征，这就意味着保险合同双方当事人(　　)。