上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。

admin2014-05-17 59

问题上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。

选项 A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B、上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

答案A,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/S7Vg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于证券登记，下列说法错误的是()。
将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是投资组合内部收益率。()
增长型基金主要投资于能产生稳定股利收入的股票。()
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()
在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要符合经营行为规范的要求：管理证券投资基金()年以上且最近()年没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。
根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()
基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1／3。()
根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()

随机试题

以按压颈动脉窦法治疗室上性心动过速，下列哪项不正确
特异性IgM水平升高有助于感染早期诊断的原因是
在网络计划中，(　　)必为关键线路。
商用房贷款的提前还款方式包括提前结清和()两种。
根据高中阶段三个年级学生学习、生活的不同特点，论述高中心理健康教育的目标细化后的年级目标。
现代教学的基本组织形式是()
日常生活中，我们到经济实惠的小餐馆去吃饭，到农贸市场去买菜，到家门口的小店买生活用品等等，为我们提供这些方便服务的往往是活跃在城乡的“草根经济”群体。“草根经济”是()。
“出席”与“缺席”是一对极性反义词。()
项目经理小张对自己正在做的一个项目进行成本挣值分析后，画出了如图8-3所示的一张图，当前时间为图中的检查日期。根据该图小张分析：该项目进度(6)，成本(7)。
TheartteacherwhoaccusedPrinceHarryofcheatinghaswonhercaseagainstEtonCollegeforunfairdismissal.SarahForsy

最新回复(0)

上市公司存在( )情形之一的,不得公开发行证券。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券登记，下列说法错误的是()。

将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是投资组合内部收益率。()

增长型基金主要投资于能产生稳定股利收入的股票。()

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()

下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要符合经营行为规范的要求：管理证券投资基金()年以上且最近()年没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。

根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()

基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1／3。()

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()

以按压颈动脉窦法治疗室上性心动过速，下列哪项不正确

特异性IgM水平升高有助于感染早期诊断的原因是

在网络计划中，( )必为关键线路。

商用房贷款的提前还款方式包括提前结清和()两种。

根据高中阶段三个年级学生学习、生活的不同特点，论述高中心理健康教育的目标细化后的年级目标。

现代教学的基本组织形式是()

日常生活中，我们到经济实惠的小餐馆去吃饭，到农贸市场去买菜，到家门口的小店买生活用品等等，为我们提供这些方便服务的往往是活跃在城乡的“草根经济”群体。“草根经济”是()。

“出席”与“缺席”是一对极性反义词。()

项目经理小张对自己正在做的一个项目进行成本挣值分析后，画出了如图8-3所示的一张图，当前时间为图中的检查日期。根据该图小张分析：该项目进度(6)，成本(7)。

TheartteacherwhoaccusedPrinceHarryofcheatinghaswonhercaseagainstEtonCollegeforunfairdismissal.SarahForsy

在网络计划中，(　　)必为关键线路。