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  3. 在操作风险的四大类别中，下列属于内部流程方面表现形式的有( )。

在操作风险的四大类别中，下列属于内部流程方面表现形式的有( )。

admin2021-08-11  51
问题 在操作风险的四大类别中，下列属于内部流程方面表现形式的有(     )。
选项 A、担保品管理不当
B、与客户纠纷
C、流程执行失败
D、外包商不履责
E、一般配套设备不完善
答案A，B，C
解析 操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别，表现形式主要有：员工方面表现为职员欺诈、失职违规、违反用工法律等；内部流程方面表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力、文件或合同缺陷、担保品管理不当、产品服务缺陷、泄密、与客户纠纷等；系统方面表现为信息科技系统和一般配套设备不完善；外部事件方面表现为外部欺诈、自然灾害、交通事故、外包商不履责等。
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