( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2014-06-28 70

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请．以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中；应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》15条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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()是衡量利率变动对银行当期收益影响的一种方法。

下列情况会引发基准风险的是()。

假设美元兑英镑的即期汇率为1英镑＝0000美元，美元年利率为3%，英镑年利率为4%，则按照利率平价理论，1年期美元兑英镑远期汇率为()。

若投资者把500万元人民币投资到股票市场，假定股票市场1年后可能出现四种情况，每种情况所对应的收益率和概率如下表所示，则1年后投资股票市场的预期收益率为()。

商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲是()。

()根据收集的风险信息，做出经营或战略方面的决策并付诸实践。

商业银行经营管理的核心内容是()。

企业级风险管理信息系统极为复杂，具有()的特点。

某消费者选择商品的能力比较强，对价格变化反应敏感，选价心理较重，往往以价格高低为选购标准。此人属于(　　)。

下列国债中，可记名、可挂失，以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易的是()。

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A．骨的缺血性坏死B．血管损伤C．神经损伤D．骨的延迟愈合E．骨筋膜室综合征股骨干下段骨折易引起

胸骨后甲状腺肿的治疗首选

蒋某，男，70岁，高血压30余年，突然剧烈头痛、呕吐、迅速昏迷，血压190／100mmHg，护理体检发现有三偏征，瘫痪肢体肌张力降低，腱反射消失。对该患者的紧急处理措施中，错误的是

某企业的投标文件中，投标报价大写金额为伍仟万元，而小写金额为5200万元，则其投标价格应认定为()。

考核交通、教育等支出时，应采用的方法是()。

两变量X，Y之间满足方程Y=a+bX，X对Y的回归系数为0．85，已知变量Y的变异中有64％可由X的变异解释，那么回归系数b的值为

【S1】【S7】

Theuseofnuclearpoweristhesubjectofwidespread______.

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