首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
admin
2017-01-24
60
问题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A、5
B、3
C、2
D、1
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/QREg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
要约以信件形式做出且信件未载明日期的，承诺期限自该信件的()开始计算。
经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是()。
《合同法》规定，当事人约定的()低于违约所造成的损失的，受损失一方当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以增加。
乙股份有限公司20×1～20×7年与无形资产业务有关的资料如下：(1)20×1年12月1日，以银行存款300万元购入一项专利权，没有其他相关税费。该专利权预计使用年限为10年，预计净残值为零。(2)20×5年12月31日，预计该专利权的可收回金额为14
乙股份有限公司20×1～20×7年与无形资产业务有关的资料如下：(1)20×1年12月1日，以银行存款300万元购入一项专利权，没有其他相关税费。该专利权预计使用年限为10年，预计净残值为零。(2)20×5年12月31日，预计该专利权的可收回金额为14
房屋权属证书、登记证明与房屋登记簿记载的事项不一致时，处理的方法是()。
P股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股10000万股，每股面值1元，每股发行价格5元。假定P股份有限公司按发行收入的1％向证券公司支付发行费用，证券公司从发行收入中抵扣。股票发行成功，股款已划入P股份有限公司的银行账户。要求：根据上述资料编制P公司有关
以下适用《企业会计准则第12号——债务重组》规范的债务重组事项包括()。
随机试题
在软土地区基坑开挖深度超过3m时，一般采用()方案。
阅读曹禺《日出》中的一段台词，然后回答下列小题。你们好狠的心哪!你们给我一个月不过十三块来钱，可是你们左扣右扣的，一个月我实在领下的才十块二毛五。我为着这辛辛苦苦的十块二毛五，我整天地写，整天给你们伏在书桌上写；我抬不起头，喘不出一口气地写；我从早到
(14年4月、10月真题)1987年我国加入《纽约公约》时，声明作出“互惠保留”和()
在PowerPoint2010的幻灯片浏览视图下，不能完成的操作是()
患者，女性，16岁。因咳嗽，咳大量黄脓痰，大咯血8年。在当地镇、县、市级医院，均被诊断为右下支气管扩张，后到一所三甲医院住院行手术治疗。手术前需应用大量抗生素抗感染，并辅以支气管肺泡灌洗术(BAL)。在BAL术中，操作者出于对患者的高度负责，对镜下右下基底
某校长甲欲将一套住房以50万元出售。某报记者乙找到甲，出价40万元，甲拒绝。乙对甲说：“我有你贪污的材料，不答应我就举报你。”甲信以为真，以40万元将该房卖与乙。乙实际并无甲贪污的材料。关于该房屋买卖合同的效力，下列哪一说法是正确的?()(10年司
()属于系统初始化内容。
期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员来办理。()
班级授课制是我国现行的教育组织形式，其优点主要包括()。
王奉与李海发生口角，王奉将李海打伤。刘山见状，上前劝架，王奉失手将劝架的刘山打中要害，伤害致死。刘山死后，刘家发生财产继承。在本案中，属于行为的是()。
最新回复
(
0
)
