开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 66

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。Ⅰ．招募说明书摘要Ⅱ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅲ．基金管理人和基金托管人的基本情况Ⅳ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限V．基

下列关于招募说明书的说法错误的是()。

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()

下列关于基金监管的说法，错误的是()。

()就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。

下列关于股票型和混合型基金赎回费规定的说法，错误的是()。

风险应对作为风险管理的要素之一，其含义是()。

蓝牙主要特点有：______、功耗低、成本低、抗干扰能力强，同时可传输话音和数据，可以建立临时性的对等连接、具有开放的接口标准等。

Dreamsare______inthemselves,but,whencombinedwithotherdata,theycantellusmuchaboutthedreamer.

某男，22岁。多尿，食欲不振，纳差、腹胀，肌肉软弱无力、查血钾3.3mmol/L，血钠136mmol/L，血钙2.20mmol/L，血氯98mmol/L。诊断为

A、安全保障权B、知悉真情权C、自主选择权D、监督权E、获得赔偿权甲药品零售企业出售不符合国家药品标准的维生素C片，此行为侵犯消费者的

投资项目决策分析与评价中，用于描述风险变量偏离期望值程度的相对指标是()。

链斗式挖泥船作业时宜采用()施工。

下列选项中不属于选择围堰外形应考虑的因素是()。

下列因素中，增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债

设

Whendidpeoplestopinventing?

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。Ⅰ．招募说明书摘要Ⅱ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅲ．基金管理人和基金托管人的基本情况Ⅳ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限V．基

下列关于招募说明书的说法错误的是()。

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为______，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为______。()

下列关于基金监管的说法，错误的是()。

()就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。

下列关于股票型和混合型基金赎回费规定的说法，错误的是()。

风险应对作为风险管理的要素之一，其含义是()。

蓝牙主要特点有：______、功耗低、成本低、抗干扰能力强，同时可传输话音和数据，可以建立临时性的对等连接、具有开放的接口标准等。

Dreamsare______inthemselves,but,whencombinedwithotherdata,theycantellusmuchaboutthedreamer.

某男，22岁。多尿，食欲不振，纳差、腹胀，肌肉软弱无力、查血钾3.3mmol/L，血钠136mmol/L，血钙2.20mmol/L，血氯98mmol/L。诊断为

A、安全保障权B、知悉真情权C、自主选择权D、监督权E、获得赔偿权甲药品零售企业出售不符合国家药品标准的维生素C片，此行为侵犯消费者的

投资项目决策分析与评价中，用于描述风险变量偏离期望值程度的相对指标是()。

链斗式挖泥船作业时宜采用()施工。

下列选项中不属于选择围堰外形应考虑的因素是()。

下列因素中，增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债

设

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可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()