开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 76

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金年度报告和半年度报告的说法，正确的是()。

基金销售机构的职责规范包括()。I．签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ．提前发行Ⅳ．基金销售机构反洗钱

()一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。

关于基金的合同生效，下列说法正确的是()。

目前，我国证券投资基金的基本特征不包括()。

()是合规管理的关键性原则。

()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是()。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

Todayyoungpeoplearemore________toturntotheInternettofindouttheinformationtheywant.

关于药酒与酊剂的叙述，正确的是

(2008年)如图6一10所示，直径为20mm、长5m的管道自水池取水并泄入大气中，出口比水池水面低2m，已知沿程水头损失系数λ=0．02，进口局部水头损失系数ζ=0．5，则泄流量Q为()L／s。

商品经济的基本规律是()。

当学生取得好的成绩后，老师和家长给予表扬和鼓励，这符合桑代克学习规律中的____________。

一些地方出台政策：金融管理高级人才的子女中考加10分，有人认为这有利于金融人才的引进。有人认为这导致教育不公平，你怎么看?

德国学者()试图根据心理学来阐述教学过程，提示了课堂教学的某些规律性，这一理论对指导和改进教学实践起了积极作用，标志着教学过程理论的形成。

【B1】【B7】

Gostraightfortwoblocksandyouwillseethe____________(电影院就在前面).