( )是合规管理的关键性原则。

admin2022-06-25 106

问题 ( )是合规管理的关键性原则。

选项 A、惩罚性原则
B、隔离性原则
C、独立性原则
D、分离性原则

答案C

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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