建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

admin2011-04-03 73

问题建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

选项 A、风险预警指标
B、风险监控阀值
C、敏感性指标
D、风险测量阀值

答案B

解析按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限()。

一般地讲，处于成长阶段或成熟阶段的行业具有高的投资价值；处于初创阶段的行业具有高的投资风险。()

某投资者在今年年初以950元的发行价格购买了面值为1000元、票面利率为9%、期限为1年、到期一次还本付息(按面值还本)的债券。那么该投资者的按复利计算的到期收益率介于14%至15%之间。()

某债券的面值为1000元，票面利率为8%，剩余期限为10年、每年付息一次，同类债券的必要收益率始终为8%。那么，按照复利计算的该证券在5年后的合理价格为1086元。()

上市公司派发现金红利后，下列说法正确的是()

市场利率升高时，债券的价格也随之升高。()

基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。()

直销是不通过基金管理公司附属的销售机构，而是由服务机构把基金份额直接出售给投资者的模式。()

进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。()

公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。()

计算对接接头静载强度时，不考虑焊缝的()，所以计算基本金属强度的公式完全适用于计算对接接头。

听阈是指

药品经营企业必须具有

简述无权处分与无权代理有何区别。[苏州大学2012年研]

当工程总报价确定后，通过调整工程量清单内某些项目的单价，使其不影响中标，但又能在结算时获得较好的经济效益的投标报价技巧称为(　　)。

玻璃钢冷却塔的重量包括(　　)等。

“勉从虎穴暂栖身，说破英雄惊煞人。巧将闻雷来掩饰，随机应变信如神。”这首诗说的是《三国演义》中一段故事。这个故事是：

工具是个人相互联系的中介。（）

战后西方主要资本主义国家出现的新变化表明()

软件需求规格说明书的作用不包括

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限()。

一般地讲，处于成长阶段或成熟阶段的行业具有高的投资价值；处于初创阶段的行业具有高的投资风险。()

某投资者在今年年初以950元的发行价格购买了面值为1000元、票面利率为9%、期限为1年、到期一次还本付息(按面值还本)的债券。那么该投资者的按复利计算的到期收益率介于14%至15%之间。()

某债券的面值为1000元，票面利率为8%，剩余期限为10年、每年付息一次，同类债券的必要收益率始终为8%。那么，按照复利计算的该证券在5年后的合理价格为1086元。()

上市公司派发现金红利后，下列说法正确的是()

市场利率升高时，债券的价格也随之升高。()

基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。()

直销是不通过基金管理公司附属的销售机构，而是由服务机构把基金份额直接出售给投资者的模式。()

进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。()

公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。()

计算对接接头静载强度时，不考虑焊缝的()，所以计算基本金属强度的公式完全适用于计算对接接头。

听阈是指

药品经营企业必须具有

简述无权处分与无权代理有何区别。[苏州大学2012年研]

当工程总报价确定后，通过调整工程量清单内某些项目的单价，使其不影响中标，但又能在结算时获得较好的经济效益的投标报价技巧称为( )。

玻璃钢冷却塔的重量包括( )等。

“勉从虎穴暂栖身，说破英雄惊煞人。巧将闻雷来掩饰，随机应变信如神。”这首诗说的是《三国演义》中一段故事。这个故事是：

工具是个人相互联系的中介。（）

战后西方主要资本主义国家出现的新变化表明()

软件需求规格说明书的作用不包括

当工程总报价确定后，通过调整工程量清单内某些项目的单价，使其不影响中标，但又能在结算时获得较好的经济效益的投标报价技巧称为(　　)。

玻璃钢冷却塔的重量包括(　　)等。