证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。 I．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评

admin2019-07-22 54

问题证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。
I．传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ．接受他人委托从事证券投资
Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析 I、Ⅲ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，Ⅱ、Ⅳ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担()责任。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。Ⅰ．行业或产业竞争结构Ⅱ．抗外部冲击的能力Ⅲ．经济周期循环Ⅳ．行业估值水平

下列关于外国债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅱ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅲ．外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家Ⅳ．外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

相控整流电路输出直流电压可调，主要取决于晶闸管触发脉冲的【】

A．出现异常Q波B．T波倒置，ST段压低C．P波高尖D．多发室性期收缩E．QT间期延长有助于心绞痛的心电图诊断是()

患者女，56岁。因突发心梗入院，经治疗后症状好转，现处于恢复期。患者最适宜的饮食是

在大体积混凝土结构中产生裂缝的主要原因是由于混凝土()不足。

建立安全生产检查制度的作用在于(　　)。

Scientistssaytheyhavefoundawaytoturnbodyfatintoabettertypeoffatthatburnsoffcaloriesandweight.TheUSJohns

Don’tcallhimjustacollegeprofessor.Internetentrepreneur,TVpersonality,advisortopresidents,andfriendtotherichan

NASAannouncedthisweekthatitplansto______.

Inthe1920sAmericaenjoyedwhatwastobecomeknownas"anAgeofExcess".From1921-1929manufacturingoutputincreasedwith

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证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借人次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

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下列关于外国债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅱ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅲ．外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家Ⅳ．外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

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相控整流电路输出直流电压可调，主要取决于晶闸管触发脉冲的【】

A．出现异常Q波B．T波倒置，ST段压低C．P波高尖D．多发室性期收缩E．QT间期延长有助于心绞痛的心电图诊断是()

患者女，56岁。因突发心梗入院，经治疗后症状好转，现处于恢复期。患者最适宜的饮食是

在大体积混凝土结构中产生裂缝的主要原因是由于混凝土()不足。

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