中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 71

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XDfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括(　　)。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。(　　)

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()

(2009年考试真题)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

通常由一国财政部发行，又称为国债的债券是()

证券业协会和证券交易所属于()

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是(　　)。

安全卫生设施“三同时”制度

参苓白术散的主治包含

A．A型B．Ad型C．As型D．B型E．C型中耳明显粘连患者的鼓室压力图为

往来业务不使用往来账管理功能，往来业务数据会产生错误。（）

对()的原始凭证，会计人员有权不予受理，并向单位负责人报告。

某公司根据存货模型确定的最佳现金持有量为100000元，有价证券的年利率为10％。在最佳现金持有量下，该公司与现金持有量相关的现金使用总成本为()元。

讲究调味醇正，口味偏于咸鲜，具有鲜、嫩、香、脆的特色的菜系是()。

Arewomenreallyadvancing?InAfrica,HIV/AIDShassetthemback,whileinIndia,pregnantwomen(1)_____preferboystheyabor

瀑布模型将软件生命周期归纳为3个周期，即计划期、开发期和运行期。下列哪一项不属于开发期内的工作?()

Presentproductionisrunningat51percentabovepre-warlevels,andthegovernmenthascalledforanexpansionto60percentb

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括( )。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。( )

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()

(2009年考试真题)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

通常由一国财政部发行，又称为国债的债券是()

证券业协会和证券交易所属于()

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。

安全卫生设施“三同时”制度

参苓白术散的主治包含

A．A型B．Ad型C．As型D．B型E．C型中耳明显粘连患者的鼓室压力图为

往来业务不使用往来账管理功能，往来业务数据会产生错误。（）

对()的原始凭证，会计人员有权不予受理，并向单位负责人报告。

某公司根据存货模型确定的最佳现金持有量为100000元，有价证券的年利率为10％。在最佳现金持有量下，该公司与现金持有量相关的现金使用总成本为()元。

讲究调味醇正，口味偏于咸鲜，具有鲜、嫩、香、脆的特色的菜系是()。

Arewomenreallyadvancing?InAfrica,HIV/AIDShassetthemback,whileinIndia,pregnantwomen(1)_____preferboystheyabor

瀑布模型将软件生命周期归纳为3个周期，即计划期、开发期和运行期。下列哪一项不属于开发期内的工作?()

Presentproductionisrunningat51percentabovepre-warlevels,andthegovernmenthascalledforanexpansionto60percentb

在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括(　　)。

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。(　　)

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是(　　)。