中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 84

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期耐内还本付息的金融债券是()

(　　)是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。()

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。()

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。()

证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

证券结算风险基金应()

我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()

我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

泌尿系统感染的途径，可以是

从疾病的预防策略角度看，流行病学普查和筛检属于

以下说法不正确的是()。

“6C“标准原则的内容不包括()。

要坚持中国共产党的领导，必须加强和改进党的领导。加强和改进党的领导，一定要以科学理论作指导。“三个代表”重要思想之所以成为加强和改进党的建设的根本指导思想，是因为()。

当前我国具有综合性审批控制职能的行政组织系统是：

某人被判处死缓，在监狱里认真改造，有立功表现，后来给他减刑，他表现得越来越好。这个过程隐含的行为塑造原理有()

It’snotdifficulttosettargetsforstaff.Itismuchharder,【B1】________,tounderstandtheirnegativeconsequences.Mostwor

MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays."Peo

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期耐内还本付息的金融债券是()

( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。()

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。()

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。()

证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

证券结算风险基金应()

我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()

我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

泌尿系统感染的途径，可以是

从疾病的预防策略角度看，流行病学普查和筛检属于

以下说法不正确的是()。

“6C“标准原则的内容不包括()。

要坚持中国共产党的领导，必须加强和改进党的领导。加强和改进党的领导，一定要以科学理论作指导。“三个代表”重要思想之所以成为加强和改进党的建设的根本指导思想，是因为()。

当前我国具有综合性审批控制职能的行政组织系统是：

某人被判处死缓，在监狱里认真改造，有立功表现，后来给他减刑，他表现得越来越好。这个过程隐含的行为塑造原理有()

It’snotdifficulttosettargetsforstaff.Itismuchharder,【B1】________,tounderstandtheirnegativeconsequences.Mostwor

MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays."Peo

Ihavetakenmanyphotos.I’mgoingtogetthefilm______.

(　　)是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。