首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中,属于违反证券公司自营业务相关规定的有( )。 Ⅰ.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格的 Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易的 Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格
下列情形中,属于违反证券公司自营业务相关规定的有( )。 Ⅰ.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格的 Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易的 Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格
admin
2019-01-16
77
问题
下列情形中,属于违反证券公司自营业务相关规定的有( )。
Ⅰ.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格的
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易的
Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或交易量的
Ⅳ.操纵证券交易价格,情节严重的
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
题中四项均违反了证券公司自营业务的相关规定。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/PMwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
《中华人民共和国公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为()
会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()人。
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括()。Ⅰ.具有明显的内生性Ⅱ.具有较强的人为性Ⅲ.具有广泛存在性Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性
一般来说,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ.最近3年连续盈利Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.核心资本充足率不低于8%Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程。Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行
在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划
下列属于中国证券业协会自律管理范围的有()。Ⅰ.对会员单位进行自律管理Ⅱ.对从业人员进行自律管理Ⅲ.对上市公司进行自律管理Ⅳ.对非上市公司进行自律管理
随机试题
某基金当日持有股票的市值为15亿元,债券市值10亿元,应付的证券清算款3亿元,应付费用合计0.5亿元,银行存款为1亿元,假设无其他项目,则该基金当日的资产总值为()亿元。
微波通信频率配置方案不包括()
健忘虚证不包括
减少X线摄影散射线的方法中,可降低影像清晰度的是
[2013年第30题]下列砌块砌筑的说法中,错误的是:
对外提供财务报表的基本要求有()。
A方案在三年中每年年初付款100元,B方案在三年中每年年末付款100元,若利率为10%,则两者在第三年年末时的终值相差()元。
科学家们经过多年的努力,创立了一种新兴的生物技术——基因工程,实施该工程的最终目的是()。
最近发现,19世纪80年代保存的海鸟标本的羽毛中,汞的含量仅为目前同一品种活鸟的羽毛汞含量的一半。由于海鸟羽毛中的汞的积累是海鸟吃鱼所导致,这就表明现在海鱼中汞的含量比100多年前要高。以下哪项是上述论证的假设?
A、She’ssufferingfrominsomnia.B、She’sgottoomanybillstopay.C、She’sgottoomuchworktodo.D、She’sjustlostherjob.
最新回复
(
0
)