发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定

admin2022-01-10 57

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司调研底稿
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十一条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

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关于认购，下列选项中说法错误的是()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析能起到的作用是()。

QDII的特点包括()。Ⅰ．投向广泛，把目标锁定在全球股票市场Ⅱ．专业性强、投资比较被动Ⅲ．基金QDII产品的门槛较低Ⅳ．为投资者降低组合投资风险提供了新的途径

为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

基金销售机构销售产品一般以()营销理论为指导。

开放式基金的价格是以()为基础的，不受市场供求关系的影响。

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。①招募说明书摘要②基金募集申请的核准文件名称和核准日期③基金管理人和基金托管人的基本情况④基金份额的发售日期、价格、费用和期限⑤基金资产的估值⑥争

趋势线与轨道线相比，(　　)。

适宜用于外形复杂或异形截面的混凝土构件及冬期施工的混凝土工程的常见模板是()。

7个月男孩，突然高热、腹泻，大便黏冻样带脓血1d急诊来院。体检：体温40℃，面色灰，四肢冷，烦躁不安，心率140/min，腹平软，未触及肿块。除考虑菌痢外，以下哪一项诊断可能性最大

在工程网络计划中，若某项工作的(　　)最小，则该工作必为关键工作。

因侵害他人合法或自然的财产权利和人身权利而引起的法律责任为()。

下列各项中，应通过“固定资产清理”科目核算的有()。

有这样一则长诗：“祖国，您在哪里？……在西藏和平解放的签字笔里，在雄赳赳气昂昂跨过鸭绿江的雄壮歌声里，在新宪法散发出的阵阵书香里……”。诗中“新宪法”指的是()。

中国古代哲学家方以智指出：“气凝为形，蕴发为光，窍激为声，皆气也。”这句话在哲学上表达了()

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关于认购，下列选项中说法错误的是()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析能起到的作用是()。

QDII的特点包括()。Ⅰ．投向广泛，把目标锁定在全球股票市场Ⅱ．专业性强、投资比较被动Ⅲ．基金QDII产品的门槛较低Ⅳ．为投资者降低组合投资风险提供了新的途径

为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

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开放式基金的价格是以()为基础的，不受市场供求关系的影响。

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。①招募说明书摘要②基金募集申请的核准文件名称和核准日期③基金管理人和基金托管人的基本情况④基金份额的发售日期、价格、费用和期限⑤基金资产的估值⑥争

趋势线与轨道线相比，( )。

适宜用于外形复杂或异形截面的混凝土构件及冬期施工的混凝土工程的常见模板是()。

7个月男孩，突然高热、腹泻，大便黏冻样带脓血1d急诊来院。体检：体温40℃，面色灰，四肢冷，烦躁不安，心率140/min，腹平软，未触及肿块。除考虑菌痢外，以下哪一项诊断可能性最大

在工程网络计划中，若某项工作的( )最小，则该工作必为关键工作。

因侵害他人合法或自然的财产权利和人身权利而引起的法律责任为()。

下列各项中，应通过“固定资产清理”科目核算的有()。

有这样一则长诗：“祖国，您在哪里？……在西藏和平解放的签字笔里，在雄赳赳气昂昂跨过鸭绿江的雄壮歌声里，在新宪法散发出的阵阵书香里……”。诗中“新宪法”指的是()。

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