下列选项中对基金公司内部控制的基本要素的认知，错误的是( )。

admin2021-10-08 68

问题下列选项中对基金公司内部控制的基本要素的认知，错误的是( )。

选项 A、基金公司内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
B、控制环境是公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容
C、基金公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
D、基金公司的授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，注意公司重大业务的授权应当采取书面或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效

答案D

解析本题主要考查基金公司内部控制的基本要素。基金公司在授权控制上应当注意公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。D项表述错误。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/n7mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中对基金公司内部控制的基本要素的认知，错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

公司出现()情况时，可以回购该公司股票。Ⅰ．减少注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．公司分立Ⅳ．将股份奖励给职工

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是()。

期货合约的要素包括()。I、期货品种Ⅱ、交易单位Ⅲ、最小变动单位Ⅳ、最后交易日

下列选项中，不属于流动性风险管理措施的是()。

()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。

基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率一般为()。

A．非处方药B．中药饮片C．处方药D．中药材发布广告可以只发布药品商品名称的是()

隧道钢支撑包括()。

张某取得建造师执业资格证书的人员，以建造师名义执业的前提是按规定(　　)。

《民法通则》中关于公民的规定，除法律另有规定的以外(　　)。

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。I．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正

良好的银行公司治理应具备的特征有()

导游人员王某有()行为的，应被旅游行政管理部门扣除4分。

下列关于理想与信念的说法，表述正确的有

向量场u(x，y，z)=xy2i+yezj+xln(1+z2)k在点P(1，1，0)处的散度divu=___________．

下列选项中对基金公司内部控制的基本要素的认知，错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

公司出现()情况时，可以回购该公司股票。Ⅰ．减少注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．公司分立Ⅳ．将股份奖励给职工

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是()。

期货合约的要素包括()。I、期货品种Ⅱ、交易单位Ⅲ、最小变动单位Ⅳ、最后交易日

下列选项中，不属于流动性风险管理措施的是()。

()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。

基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率一般为()。

A．非处方药B．中药饮片C．处方药D．中药材发布广告可以只发布药品商品名称的是()

隧道钢支撑包括()。

张某取得建造师执业资格证书的人员，以建造师名义执业的前提是按规定( )。

《民法通则》中关于公民的规定，除法律另有规定的以外( )。

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。I．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正

良好的银行公司治理应具备的特征有()

导游人员王某有()行为的，应被旅游行政管理部门扣除4分。

下列关于理想与信念的说法，表述正确的有

向量场u(x，y，z)=xy2i+yezj+xln(1+z2)k在点P(1，1，0)处的散度divu=___________．

张某取得建造师执业资格证书的人员，以建造师名义执业的前提是按规定(　　)。

《民法通则》中关于公民的规定，除法律另有规定的以外(　　)。