证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

admin2013-05-10 77

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/OxDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

代理成本理论认为，伴随着股权-债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与()的抵消作用，从而使公司价值最大化。
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()
如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”
上市公司有关()情形的，中国证监会不予核准其发行申请。
经国务院批准改制的企业、土地资产处置方案应报()审批。
深圳证券交易所推出的债券回购品种有()
深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。()
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()
如公司股东大会审议的事项涉及()等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

随机试题

影响医患关系的因素不包括
张德，国家公务员，今年35岁，计划通过年金为自己的退休生活提供保障。经过测算，他认为到60岁退休时年金账户余额至少应达到60万元。如果预计未来的年平均收益率为8%，那么他每月末需投入(　　)元。
当事人在订立合同过程中出现()之一,给对方造成损失的,应当承担损害赔偿责任。
甲公司为上市公司，2015年发生的有关事项如下。(1)甲公司管理层于2015年11月制定了一项业务重组计划。该业务重组计划的主要内容如下：从2016年1月1日起关闭A产品生产线；A产品生产线关闭之日，租用的厂房将被腾空，撤销租赁合同并将其移交给出租方，
义务教育阶段的数学课程是培养公民素质的基础课程，具有()．①基础性②普及性③发展性④强制性⑤统一性⑥公益性
给定资料1．生活中，同一种类的电池可以在不同产品上使用，既可以用在电视遥控器上，也可以用在闹钟或手电筒上。按照既定的大小和形状生产出来的电池，不管是哪个厂家生产的都能使用，从而确保了同一种类的电池具有互换性。这种能够互换的特性就是标准化。在
2013年是中国农历蛇年，在本世纪余下的年份里，农历是蛇年的年份还有：
ThenumberkilledintheBradfordCityfootballgrounddisasterhasrisento52;morethan70policeandspectatorshavealsobe
Thisisoneoftheissuesthatdeserve_____.(2016-17)
TheHouseofCommonsconsistsof______MembersofParliament.

最新回复(0)

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

代理成本理论认为，伴随着股权-债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与()的抵消作用，从而使公司价值最大化。

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

上市公司有关()情形的，中国证监会不予核准其发行申请。

经国务院批准改制的企业、土地资产处置方案应报()审批。

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()

深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。()

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()

如公司股东大会审议的事项涉及()等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

影响医患关系的因素不包括

张德，国家公务员，今年35岁，计划通过年金为自己的退休生活提供保障。经过测算，他认为到60岁退休时年金账户余额至少应达到60万元。如果预计未来的年平均收益率为8%，那么他每月末需投入( )元。

当事人在订立合同过程中出现()之一,给对方造成损失的,应当承担损害赔偿责任。

义务教育阶段的数学课程是培养公民素质的基础课程，具有()．①基础性②普及性③发展性④强制性⑤统一性⑥公益性

2013年是中国农历蛇年，在本世纪余下的年份里，农历是蛇年的年份还有：

ThenumberkilledintheBradfordCityfootballgrounddisasterhasrisento52;morethan70policeandspectatorshavealsobe

Thisisoneoftheissuesthatdeserve_____.(2016-17)

TheHouseofCommonsconsistsof______MembersofParliament.

张德，国家公务员，今年35岁，计划通过年金为自己的退休生活提供保障。经过测算，他认为到60岁退休时年金账户余额至少应达到60万元。如果预计未来的年平均收益率为8%，那么他每月末需投入(　　)元。