中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )

admin2011-04-17 84

问题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )

选项 A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

答案C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/oYWg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现价值评定重估价值。()
招标日前5个工作日(T-5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。()
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()
主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。()
下列关于证券公司承销企业债说法正确的是()。
境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。
关于独立董事，下列说法正确的是()。
外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。
按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

随机试题

教育现代化主要包括观念层面的现代化、物质层面的现代化和
下列疾病好发部位的描述中，哪一项是错误的()(1992年)
男性，45岁。既往有支气管哮喘反复发作史和肺结核病史。半小时前上楼时，突发呼吸困难及右侧胸痛。查体：明显呼吸困难，发绀、端坐呼吸、大汗、烦躁、颈静脉充盈，气管轻度左偏。桶状胸，左肺叩诊过清音，右胸鼓音，右肺呼吸音低，左肺可闻及哮鸣音。下列治疗措施中，哪
镇的规划等级层次在县域城镇体系中一般分为()。
某递延年金，两年前不付款，第3年年末和第4年年末分别付款12100元，假定年利率为10％，则该年金的现值是()。
甲公司采用存货模型确定最佳现金持有量。如果在其他条件保持不变的情况下。资本市场的投资回报率从4％上涨为16％，那么公司在现金管理方面应采取的对策是()。
根据专利法律制度的规定，当事人甲于2013年1月1日首次向美国专利部门提出外观设计专利申请，如果甲在()之前在中国就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
下列选项中，违反不相容职务分离控制要求的有()。
实时操作系统有硬实时和软实时之分，硬实时要求在规定的时间内必须完成操作，软实时则只要按照任务的优先级尽可能快地完成操作即可。()
A、300million.B、3billion.C、Over335million.D、Morethan28million.C短文提到，PAI的研究显示，目前有超过3．35亿人口缺水，因此C正确。

最新回复(0)

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现价值评定重估价值。()

招标日前5个工作日(T-5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。()

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()

主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。()

下列关于证券公司承销企业债说法正确的是()。

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

关于独立董事，下列说法正确的是()。

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。

按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

教育现代化主要包括观念层面的现代化、物质层面的现代化和

下列疾病好发部位的描述中，哪一项是错误的()(1992年)

镇的规划等级层次在县域城镇体系中一般分为()。

某递延年金，两年前不付款，第3年年末和第4年年末分别付款12100元，假定年利率为10％，则该年金的现值是()。

甲公司采用存货模型确定最佳现金持有量。如果在其他条件保持不变的情况下。资本市场的投资回报率从4％上涨为16％，那么公司在现金管理方面应采取的对策是()。

根据专利法律制度的规定，当事人甲于2013年1月1日首次向美国专利部门提出外观设计专利申请，如果甲在()之前在中国就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。

下列选项中，违反不相容职务分离控制要求的有()。

实时操作系统有硬实时和软实时之分，硬实时要求在规定的时间内必须完成操作，软实时则只要按照任务的优先级尽可能快地完成操作即可。()

A、300million.B、3billion.C、Over335million.D、Morethan28million.C短文提到，PAI的研究显示，目前有超过3．35亿人口缺水，因此C正确。