开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2011-04-18 57

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

招股说明书的内容包括()。

混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。()

并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括()。

首次公开发行公司网上直播推介活动的内容应以书面形式报备中国证监会和拟上市的交易所。()

发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向交易所报告并披露。这些情形包括()。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()。

在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。()

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

功能温肾助阳的药是

新生儿期接种的疫苗应是

以下是对某股份公司临时股东大会的召开的表述，其中错误的是()。

对于实现持续高速的质量改进是不可或缺的是()。

关于民用建筑工程及室内装修工程对室内环境质量进行验收的时间，正确的是()。

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()

()工作属于全局性工作，能级最高。

下列社会关系中，()属于劳动法调整的对象。

石印画报中最有名的_______创刊于清朝光绪十年(1884年)。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

招股说明书的内容包括()。

混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。()

并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括()。

首次公开发行公司网上直播推介活动的内容应以书面形式报备中国证监会和拟上市的交易所。()

发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向交易所报告并披露。这些情形包括()。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()。

在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。()

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

功能温肾助阳的药是

新生儿期接种的疫苗应是

以下是对某股份公司临时股东大会的召开的表述，其中错误的是()。

对于实现持续高速的质量改进是不可或缺的是()。

关于民用建筑工程及室内装修工程对室内环境质量进行验收的时间，正确的是()。

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()

()工作属于全局性工作，能级最高。

下列社会关系中，()属于劳动法调整的对象。

石印画报中最有名的_______创刊于清朝光绪十年(1884年)。

Aprofessionalsportsmanissomeonewho______.Whydothecompaniespaythefamoussportsmen?Bemusethey______.

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