基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 45

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题旨在考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。故本题正确答案为C。

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基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

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从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。

通常情况下，交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

下列关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是()。

国际上主要的债券价格指数不包括()。

相对于其他基金，保本基金有其显著的特征，下列对此表述错误的是()。

关于QDⅡ基金的净值计算及披露，下列说法中，不正确的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为()年。

下列关于基金管理费，说法正确的是()。

一8月龄婴儿，腹泻大便呈蛋花汤样，无腥臭味，每日约10次，持续3天。体温37．5～38℃，尿量偏少。查体：体重10kg，皮肤稍干燥，眼窝稍凹陷，皮肤弹性可，粪便常规未见异常。最可能的诊断是()

焊后热处理的加热方法有(　　)。

边坡挂网锚喷(含锚杆、挂网)防护在雨、雪、大风天气及气温低于()时不得进行喷射作业。

投资者准备投资债券，该债券在上海证券交易所交易，面值100元，票面利率5％，必要报酬率6％，期限10年，目前距离到期日还有5年，每年付息一次，当前交易所交易价格显示为93元，则该债券目前的交易价格()。

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。那么，组合P的期望收益和方差为(　　)。

根据企业所得税法的规定，下列对生物资产的税务处理正确的有()。

行政合理性原则是指行政决定的内容要客观、适度，具有合理性，即合理地行使行政自由裁量权。根据上述定义，下列行为符合这一原则的是()。

胰腺癌常见的首发症状是

Moviegoersmaythinkhistoryisrepeatingitselfthisweekend.Thesummer’smostanticipatedfilm,PearlHarbor,whichhasopene

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基金从业资格

从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。

通常情况下，交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

下列关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是()。

国际上主要的债券价格指数不包括()。

相对于其他基金，保本基金有其显著的特征，下列对此表述错误的是()。

关于QDⅡ基金的净值计算及披露，下列说法中，不正确的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为()年。

下列关于基金管理费，说法正确的是()。

一8月龄婴儿，腹泻大便呈蛋花汤样，无腥臭味，每日约10次，持续3天。体温37．5～38℃，尿量偏少。查体：体重10kg，皮肤稍干燥，眼窝稍凹陷，皮肤弹性可，粪便常规未见异常。最可能的诊断是()

焊后热处理的加热方法有( )。

边坡挂网锚喷(含锚杆、挂网)防护在雨、雪、大风天气及气温低于()时不得进行喷射作业。

投资者准备投资债券，该债券在上海证券交易所交易，面值100元，票面利率5％，必要报酬率6％，期限10年，目前距离到期日还有5年，每年付息一次，当前交易所交易价格显示为93元，则该债券目前的交易价格()。

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。那么，组合P的期望收益和方差为( )。

根据企业所得税法的规定，下列对生物资产的税务处理正确的有()。

行政合理性原则是指行政决定的内容要客观、适度，具有合理性，即合理地行使行政自由裁量权。根据上述定义，下列行为符合这一原则的是()。

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焊后热处理的加热方法有(　　)。

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。那么，组合P的期望收益和方差为(　　)。