根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )[2010年9月真题]

admin2019-03-14 73

问题根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )[2010年9月真题]

选项 A、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
D、为影响期货市场行情囤积现货的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第七十一条第一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：
(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；
(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
(四)为影响期货市场行情囤积现货的；
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

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期货从业资格

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根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

A．《黄帝内经》B．《伤寒杂病论》C．《伤寒明理论》D．《医方考》最早提出“七方”的是

确定肿物性质应最可能的诊断为

A．县级药品监督管理部门B．市级药品监督管理部门C．省级药品监督管理部门D．国家药品监督管理部门进口第三类医疗器械由哪个部门审批核发医疗器械注册证()。

张某和李某采用书面形式签订一份买卖合同，双方在甲地谈妥合同的主要条款，张某于乙地在合同上签字，李某于丙地在合同上摁了手印，合同在丁地履行。关于该合同签订地，下列哪一选项是正确的?(2010年卷三11题)

下列说法中，正确的有()。

(1)为什么小王会得到这样的绩效考核结果?(4)有效的绩效管理体系应遵循哪些原则?

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

Thegreatrecessionmaybeover,butthiseraofhighjoblessnessisprobablybeginning.Beforeitends,itwilllikelychanget

模块耦合性是模块独立性的重要度量因素之一，在以下耦合中，耦合度最低的是

A、PeopleknowalmostnothingaboutShakespeare’searlylife.B、ShakespearewasalreadywellknownbeforehewenttoLondon.C、Pe

根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A．《黄帝内经》B．《伤寒杂病论》C．《伤寒明理论》D．《医方考》最早提出“七方”的是

确定肿物性质应最可能的诊断为

A．县级药品监督管理部门B．市级药品监督管理部门C．省级药品监督管理部门D．国家药品监督管理部门进口第三类医疗器械由哪个部门审批核发医疗器械注册证()。

张某和李某采用书面形式签订一份买卖合同，双方在甲地谈妥合同的主要条款，张某于乙地在合同上签字，李某于丙地在合同上摁了手印，合同在丁地履行。关于该合同签订地，下列哪一选项是正确的?(2010年卷三11题)

下列说法中，正确的有()。

(1)为什么小王会得到这样的绩效考核结果?(4)有效的绩效管理体系应遵循哪些原则?

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

Thegreatrecessionmaybeover,butthiseraofhighjoblessnessisprobablybeginning.Beforeitends,itwilllikelychanget

模块耦合性是模块独立性的重要度量因素之一，在以下耦合中，耦合度最低的是

A、PeopleknowalmostnothingaboutShakespeare’searlylife.B、ShakespearewasalreadywellknownbeforehewenttoLondon.C、Pe

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。