证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。 Ⅰ．证券承销 Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券资产管理 Ⅳ．证券经纪

admin2021-04-23 82

问题证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。
Ⅰ．证券承销 Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券资产管理 Ⅳ．证券经纪

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Mkug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

导致公司不得再次公开发行公司债券的情形不包括()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态Ⅲ．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途Ⅳ．债
依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。
可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．适用的法规不同Ⅲ．所换股份的来源不同Ⅳ．股权稀释效应不同
证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。
下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。
证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。Ⅰ．利息Ⅱ．股息Ⅲ．流动资产Ⅳ．资本收益
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款Ⅳ．由证监会责令改正
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

随机试题

人民法院在审理行政案件的过程中，认为行政机关的主管人员、直接责任人员违法违纪的，应当（）。
食品生产经营者采购食品及原料，必须索取哪些材料
A．既能发散风寒，又能宣通鼻窍B．既能发散风寒，又能温化痰饮C．既能发散风寒，又能和中止呕D．既能发散风寒，又能祛除风湿E．既能发散风寒，又能利水消肿麻黄、香薷都具有的功效是
在图示机构中，杆O1A=O2B，O1A∥O2B，杆O2C=杆O3D，O2C∥O3D，且O1A=20cm，O2C=40cm，若杆O1A以角速度ω=3rad／s匀速转动，则杆CD上任意点M速度及加速度的大小分别为：
先张法预制梁是在混凝土浇筑完成(　　)h后，再将胶囊气抽走。
宽松的财政政策与紧缩的货币政策使国民收入()。
旅游目的地安全风险提示级别的划分和实施程序，由()会同有关部门制定。
请结合实际说明元认知策略在学习中的运用。
从事生产、经营的纳税人外出经营，在同一地()的，应当在营业地办理税务登记手续。
(2009年多选23)下列犯罪行为中，应以盗窃罪追究刑事责任的是()。

最新回复(0)

证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。 Ⅰ．证券承销 Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券资产管理 Ⅳ．证券经纪

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。

可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．适用的法规不同Ⅲ．所换股份的来源不同Ⅳ．股权稀释效应不同

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。

证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。Ⅰ．利息Ⅱ．股息Ⅲ．流动资产Ⅳ．资本收益

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款Ⅳ．由证监会责令改正

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

人民法院在审理行政案件的过程中，认为行政机关的主管人员、直接责任人员违法违纪的，应当（）。

食品生产经营者采购食品及原料，必须索取哪些材料

A．既能发散风寒，又能宣通鼻窍B．既能发散风寒，又能温化痰饮C．既能发散风寒，又能和中止呕D．既能发散风寒，又能祛除风湿E．既能发散风寒，又能利水消肿麻黄、香薷都具有的功效是

在图示机构中，杆O1A=O2B，O1A∥O2B，杆O2C=杆O3D，O2C∥O3D，且O1A=20cm，O2C=40cm，若杆O1A以角速度ω=3rad／s匀速转动，则杆CD上任意点M速度及加速度的大小分别为：

先张法预制梁是在混凝土浇筑完成( )h后，再将胶囊气抽走。

宽松的财政政策与紧缩的货币政策使国民收入()。

旅游目的地安全风险提示级别的划分和实施程序，由()会同有关部门制定。

请结合实际说明元认知策略在学习中的运用。

从事生产、经营的纳税人外出经营，在同一地()的，应当在营业地办理税务登记手续。

(2009年多选23)下列犯罪行为中，应以盗窃罪追究刑事责任的是()。

先张法预制梁是在混凝土浇筑完成(　　)h后，再将胶囊气抽走。