下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

admin2022-12-30 58

问题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

选项 A、基金及公司发生违法违规行为
B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C、基金公司销售人员小李离职
D、督察长依法认为需要报告的其他情形

答案C

解析发现下列情形之一的，督察长应及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为；(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患；(3)督察长依法认为需要报告的其他情形；(4)中国证监会规定的其他情形。C项符合题意，当选；ABD不符合题意，不当选。故本题正确答案选C。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/LZDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

依照《刑事诉讼法》的规定，对下列哪种情况的人，任何公民都可以立即将其扭送到公安机关、人民检察院或者人民法院处理?()

矿山排土场应由有资质的中介机构进行()。

在井巷掘进施工方法中，下列选项属于普通施工法的是()。

选择适当的开采技术是防治露天矿边坡事故的重要措施。在生产过程中必须采用()的开采顺序。

气体的存储一般是利用气罐、气瓶，因此气罐、气瓶充装安全成为比较关键的一环。气瓶充装站不仅需要负责气体的安全充装，同时也要加强气体充装的安全管理。下列关于气瓶充装过程中的说法，错误的是()。

两种物质紧密接触而后再分离时，就可能产生静电，静电的产生是同接触电位差和接触面上的双电层直接相关的。下列关于静电的产生及影响因素的说法中。正确的是()。

建设工程合同的订立，一方面采用欺诈、胁迫的手段订立的合同，就是意思表示不真实的合同，这样的合同(　　)。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

本案中存在哪些法律关系?本案应如何判决?理由是什么?

拍卖的基本原则不包括()。

()是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。

外国旅行者经批准到不对外国人开放的地区，必须同时出示的证件是()。

经济全球化发展趋势的物质条件是()。

设总体X～N(0，σ2)，X1，X2，…，Xn为来自总体X的简单随机样本，，S2=所服从的分布．

ThenumberofInternetusersinChinahasincreasedby28percentand【C1】87million,accordingtoa【C2】released

ABritishstudyfoundthatBvitaminscouldreducebrainshrinkageinolderpeoplewithmildmemoryloss.ItshowedthatBvitam

Theconceptofobtainingfreshwaterfromicebergsthataretowedtopopulatedareasandaridregionsoftheworldwasoncetrea

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

依照《刑事诉讼法》的规定，对下列哪种情况的人，任何公民都可以立即将其扭送到公安机关、人民检察院或者人民法院处理?()

矿山排土场应由有资质的中介机构进行()。

在井巷掘进施工方法中，下列选项属于普通施工法的是()。

选择适当的开采技术是防治露天矿边坡事故的重要措施。在生产过程中必须采用()的开采顺序。

气体的存储一般是利用气罐、气瓶，因此气罐、气瓶充装安全成为比较关键的一环。气瓶充装站不仅需要负责气体的安全充装，同时也要加强气体充装的安全管理。下列关于气瓶充装过程中的说法，错误的是()。

两种物质紧密接触而后再分离时，就可能产生静电，静电的产生是同接触电位差和接触面上的双电层直接相关的。下列关于静电的产生及影响因素的说法中。正确的是()。

建设工程合同的订立，一方面采用欺诈、胁迫的手段订立的合同，就是意思表示不真实的合同，这样的合同( )。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

本案中存在哪些法律关系?本案应如何判决?理由是什么?

拍卖的基本原则不包括()。

()是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。

外国旅行者经批准到不对外国人开放的地区，必须同时出示的证件是()。

经济全球化发展趋势的物质条件是()。

设总体X～N(0，σ2)，X1，X2，…，Xn为来自总体X的简单随机样本，，S2=所服从的分布．

ThenumberofInternetusersinChinahasincreasedby28percentand【C1】______87million,accordingtoa【C2】______released

ABritishstudyfoundthatBvitaminscouldreducebrainshrinkageinolderpeoplewithmildmemoryloss.ItshowedthatBvitam

Theconceptofobtainingfreshwaterfromicebergsthataretowedtopopulatedareasandaridregionsoftheworldwasoncetrea

建设工程合同的订立，一方面采用欺诈、胁迫的手段订立的合同，就是意思表示不真实的合同，这样的合同(　　)。

ThenumberofInternetusersinChinahasincreasedby28percentand【C1】87million,accordingtoa【C2】released