试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。

admin2018-10-21 52

问题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。

选项 A、未负有数额较大到期未清偿的债务
B、无不良诚信记录
C、从事公司保荐相关业务3年以上
D、具有经管专业本科以上学历

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Kkwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

世界上最早的证券交易所出现在()。

在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是()。

下列有关货币市场工具的说法中，正确的是()。Ⅰ．期限在1年以内(含1年)Ⅱ．本金安全性高，风险较低Ⅲ．流动性差Ⅳ．大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中，不正确的是()。Ⅰ．可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ．不得参与新股发行及可转换债券发行Ⅲ．不得参与股票增发和配股的申购Ⅳ．不得投资股指期货

下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ．流动性较差，杠杆率偏高Ⅱ．不能够分散风险Ⅲ．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估Ⅳ．缺乏监管和信息透明度

集合票据是指2个(含)以上()个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是()。

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

关于同工酶的叙述正确的是：()

Thethiefhidhimselfinthechimney______someoneshouldcatchhimintheact.

数字化彩超技术不包括

A．吸收散射线B．吸收漏射线C．减少照射野D．抑制散射线E．吸收原发低能射线空气间隙法的作用是

经国务院批准的重点建设项目占用基本农田的，以出让方式取得土地使用权，超过规定开工日期1年以上未动工建设，应按规定缴纳()。A．土地补偿费B．土地荒芜费C．土地复垦费D．土地闲置费

集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()

在国际税收实践活动中，缔结的国际税收协定大多数是()。

“建国君民，教学为先”“化民成俗，其必由学”反映了教育与()的关系。

—ReadthearticlebelowaboutthecentralproblemofEconomics.—Choosethebestwordtofilleachgap,fromA,B,CorD.—For

A、Theemployeeswereabitslowtofollowhisinstruction.B、Thetrainees’problemshavetobedealtwithonebyone.C、Nobodyi