下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的

admin2017-02-13 55

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券一般从业资格

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允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是(　　)。

关于股东表决权，下列说法不正确的是(　　)。

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

保证公司债属于信用证券的一种。()

债券的票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。()

我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算都通过中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T＋1。(　　)

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，它通过银行间债券市场发行，且不可以上市流通。(　　)

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(　　)。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

坚定不移沿着正确的中国道路奋勇前进，必须增强对中国特色社会主义的()

构成照片影像的要素中，属于几何因素的是

A．急性肾功能衰竭B．横纹肌溶解症C．中毒性表皮坏死D．心律失常E．听力障碍地高辛易引起的药源性疾病是()。

未在《几个主要品种的矿山资源等级表》中列举名称的纳税人生产的划分资源等级的应税产品，其资源税适用税额的核定单位是()。

咨询师借助于具体化技术可以()。

【2014年山东济宁.判断】在感知运动阶段儿童的智慧只停留在动作水平。()

WhenHurricaneKatrinaravagedtheU.S.GulfCoastin2005,Facebookwasthenewkidontheblock.TherewasnoTwitterfornew

•Readthearticlebelowaboutrecruiting.•Choosethebestsentencefromtheoppositepagetofilleachofthegaps.•Foreachg

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允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是( )。

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我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算都通过中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T＋1。( )

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