下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的

admin2017-02-13 68

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。(　　)

证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。()

下列关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的是()。

影响股票市场价格的公司自身因素包括()。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有(　　)。

以下适用于了解带有个人性和隐私性问题的访谈法是()

费尔巴哈哲学的出发点是()

Inthelate1860’s,industryinAmericagrewrapidly.Morefactoriesmeantmorejobs.Butworkingconditionsweredangerous.Emp

女，37岁，上腹部胀痛不适，B超发现肝内占位。还应该做哪些检查

突出体现医德情感作用的是突出体现医德义务作用的是

关于微孔滤膜特点的说法，正确的有()。

在广告创意过程的资料分析阶段，应完成()等任务。

主张课程的组织应该考虑到儿童心理发展的次序的是

A、Helockedhissuitathome.B、Hecouldn’tpayfordry-cleaning.C、Hehadnotimetofetchhissuit.D、Hedidn’tdry-cleanhis

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。( )

证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。()

下列关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的是()。

影响股票市场价格的公司自身因素包括()。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有( )。

以下适用于了解带有个人性和隐私性问题的访谈法是()

费尔巴哈哲学的出发点是()

Inthelate1860’s,industryinAmericagrewrapidly.Morefactoriesmeantmorejobs.Butworkingconditionsweredangerous.Emp

女，37岁，上腹部胀痛不适，B超发现肝内占位。还应该做哪些检查

突出体现医德情感作用的是突出体现医德义务作用的是

关于微孔滤膜特点的说法，正确的有()。

在广告创意过程的资料分析阶段，应完成()等任务。

主张课程的组织应该考虑到儿童心理发展的次序的是

A、Helockedhissuitathome.B、Hecouldn’tpayfordry-cleaning.C、Hehadnotimetofetchhissuit.D、Hedidn’tdry-cleanhis

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。(　　)

基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有(　　)。