客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)

admin2021-02-01 53

问题客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

选项 A、因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
B、期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C、客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D、期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

答案A,B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(3)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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期货从业资格

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(　　)

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

急腹症病人未明确诊断前不能用热疗的主要原因是

不能防止药物氧化的方法是

患者，女性，45岁，诊断乙型肝炎2年，严格遵医嘱用药，并定期复诊体检，每次体检都会询问自己肝功能的情况，并与上一次做对比。责任护士针对该患者健康教育的重点是

潜在租户是否有足够的储备基金来应付开业初期营业额较低的压力，也是衡量租户财务能力的一个方面。()

施工图设计交底和设计图审查的程序是()。

具有绝热性能好、无毒、有消烟、可排除有毒气体、形成防火隔离层并对在火场灭火人员无害的泡沫灭火系统是()。

假设有一票出口货物采用班轮运输的方式经中国主要港口海运至欧洲主要港口，请分析讨论该操作流程。

具体来说，UML的语义是定义在一个四层建模概念框架中的，这四层分别是：_、元模型层、模型层和_。

A、SmartCard.B、MasterCard.C、VisaCard.D、AmericanExpress.A男士问的是普通信用卡有哪些，女士的同答是“MasterCard”，“Visa”，“Discover”，and“American

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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。( )

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证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

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急腹症病人未明确诊断前不能用热疗的主要原因是

不能防止药物氧化的方法是

患者，女性，45岁，诊断乙型肝炎2年，严格遵医嘱用药，并定期复诊体检，每次体检都会询问自己肝功能的情况，并与上一次做对比。责任护士针对该患者健康教育的重点是

潜在租户是否有足够的储备基金来应付开业初期营业额较低的压力，也是衡量租户财务能力的一个方面。()

施工图设计交底和设计图审查的程序是()。

具有绝热性能好、无毒、有消烟、可排除有毒气体、形成防火隔离层并对在火场灭火人员无害的泡沫灭火系统是()。

假设有一票出口货物采用班轮运输的方式经中国主要港口海运至欧洲主要港口，请分析讨论该操作流程。

具体来说，UML的语义是定义在一个四层建模概念框架中的，这四层分别是：_______、元模型层、模型层和_______。

A、SmartCard.B、MasterCard.C、VisaCard.D、AmericanExpress.A男士问的是普通信用卡有哪些，女士的同答是“MasterCard”，“Visa”，“Discover”，and“American

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具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。(　　)

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会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

具体来说，UML的语义是定义在一个四层建模概念框架中的，这四层分别是：_、元模型层、模型层和_。