客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)

admin2021-02-01 64

问题客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

选项 A、因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
B、期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C、客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D、期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

答案A,B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(3)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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期货从业资格

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑(　　)等因素后确定当事人的民事责任。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。(　　)

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，(　　)可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。[2012年9月真题]

(2010年4月)企业二级经营单位凭借自己拥有的优势同对手较量以争夺市场而采取的战略方案属于_____________。

孕妇患生殖道疱疹其阴道分娩的指征为________。

1型糖尿病的发生主要是由于

下列药物属于芳胺类药物的是

依据《环境影响评价法》，对于已进行了环境影响评价的规划所包含的具体建设项目，以下表述正确的是（）。

某投资项目建设期为3年，在建设期第1年贷款100万元，第2年贷款300万元，第3年贷款100万元，贷款年利息率为6%，用复利法计算，该项目的建设期贷款利息应为()万元。

国务院有关部门对会计核算和会计监督有特殊要求的行业，可以依照《会计法》和国家统一的会计制度，制定具体办法或者补充规定，报国务院财政部门审核批准。()

哈吐普把攻击行为分为()。

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在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑( )等因素后确定当事人的民事责任。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。( )

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。( )

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。( )

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。[2012年9月真题]

(2010年4月)企业二级经营单位凭借自己拥有的优势同对手较量以争夺市场而采取的战略方案属于_____________。

孕妇患生殖道疱疹其阴道分娩的指征为________。

1型糖尿病的发生主要是由于

下列药物属于芳胺类药物的是

依据《环境影响评价法》，对于已进行了环境影响评价的规划所包含的具体建设项目，以下表述正确的是（）。

某投资项目建设期为3年，在建设期第1年贷款100万元，第2年贷款300万元，第3年贷款100万元，贷款年利息率为6%，用复利法计算，该项目的建设期贷款利息应为()万元。

国务院有关部门对会计核算和会计监督有特殊要求的行业，可以依照《会计法》和国家统一的会计制度，制定具体办法或者补充规定，报国务院财政部门审核批准。()

哈吐普把攻击行为分为()。

Takingacell,practicallyanycell,fromyourbody,thetheorygoes,andthroughappropriatebiologicaltinkering(摆弄)youcan

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在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑(　　)等因素后确定当事人的民事责任。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。(　　)

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，(　　)可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)