《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-14 71

问题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

选项 A、促进期货公司依法稳健经营
B、加强期货公司内部控制和风险管理
C、维护期货投资者合法权益
D、完善期货公司治理结构

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

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期货法律法规

期货从业资格

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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

简述证券投资基金根据组织形态和法律地位的不同可以分为哪几类。

当前软件管理工程的核心问题是（　）。

“实现中国梦必须弘扬中国精神。”这里的“中国精神”是指()

有关原核生物mRNA分子上的S-D序列，下列哪项是不正确的

注册会计师计划的进一步审计程序可以分为两个层次，包括()。

将心理学引入教育的第一人是【】

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合格するかどうかはわかりませんが、その試験を受けて______と思います。

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期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

简述证券投资基金根据组织形态和法律地位的不同可以分为哪几类。

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“实现中国梦必须弘扬中国精神。”这里的“中国精神”是指()

有关原核生物mRNA分子上的S-D序列，下列哪项是不正确的

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期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

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