下列属于自营业务经营风险的有( )。 Ⅰ．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 Ⅱ．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 Ⅲ．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 Ⅳ．由于管理不善而使自营业务受到损失

admin2021-04-23 61

问题下列属于自营业务经营风险的有( )。
Ⅰ．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
Ⅱ．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
Ⅲ．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
Ⅳ．由于管理不善而使自营业务受到损失

选项 A、ⅠⅢ
B、ⅡⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅡⅢ

答案B

解析 Ⅰ属于合规风险；Ⅲ属于市场风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

有形信托财产包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．商标权Ⅲ．土地Ⅳ．银行存款

下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ．发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ．发行人民币，管理人民币流通Ⅲ．监督管理黄金市场Ⅳ．负责反洗钱的资金监测

设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ．业务人员Ⅱ．制度建设Ⅲ．经营场所Ⅳ．合规记录

金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是()。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易参与者不同Ⅲ．交易目的不同Ⅳ．结算方式不同

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律上的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是()。

我国经济体制改革的目标是()。

不符合全身性粟粒性结核病的是

关于溃疡性结肠炎的病理改变，正确的是

尚某为窃取财物而盗掘古墓葬，盗掘后为湮灭罪迹又毁坏了所盗的部分文物。关于尚某的行为说法正确的有：

FIDIC《施工合同条件》中规定，业主可以向承包商索赔的条款涉及(　　)。

“靖难之役”是哪个人发动的()

在概念教学中，为了防止学生出现概括不足，需要向学生呈现()。

设向量组α1，α2，α3，α4线性无关，则向量组()．

A、Itwasin1893whenChicagowasstillasmalltown.B、ItbrokeoutwhenChicagowasn’tevenfortyyearsold.C、Itdidn’taffec

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

有形信托财产包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．商标权Ⅲ．土地Ⅳ．银行存款

下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ．发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ．发行人民币，管理人民币流通Ⅲ．监督管理黄金市场Ⅳ．负责反洗钱的资金监测

设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ．业务人员Ⅱ．制度建设Ⅲ．经营场所Ⅳ．合规记录

金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是()。Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易参与者不同Ⅲ．交易目的不同Ⅳ．结算方式不同

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律上的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是()。

我国经济体制改革的目标是()。

不符合全身性粟粒性结核病的是

关于溃疡性结肠炎的病理改变，正确的是

尚某为窃取财物而盗掘古墓葬，盗掘后为湮灭罪迹又毁坏了所盗的部分文物。关于尚某的行为说法正确的有：

FIDIC《施工合同条件》中规定，业主可以向承包商索赔的条款涉及( )。

“靖难之役”是哪个人发动的()

在概念教学中，为了防止学生出现概括不足，需要向学生呈现()。

设向量组α1，α2，α3，α4线性无关，则向量组()．

A、Itwasin1893whenChicagowasstillasmalltown.B、ItbrokeoutwhenChicagowasn’tevenfortyyearsold.C、Itdidn’taffec

FIDIC《施工合同条件》中规定，业主可以向承包商索赔的条款涉及(　　)。