下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。 Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因

admin2021-08-14 67

问题下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。
Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ．具有完善的业务制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚。最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

债券票面利率又称为()。

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()

一般情况下，长期付息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。()

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。()

目前，我国的基金主要投资于()。

金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构。

下列选项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。

外汇期货交易自1970年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出后得到了迅速发展。()

19世纪国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。()

商业银行债券包括()。

属于足部胰反射区适应症的是()。

(共用备选答案)A．对乙酰氨基酚B．布洛芬C．西咪替丁D．氢化可的松E．氢溴酸右美沙芬用于内服、注射是处方药，而外用是非处方药的是

当开发区土地利用的生态适宜度较低或区域环境敏感性较高时，应考虑(　　　)的大规模、大范围调整。

紧急停车系统(ESD)是一种经专门机构认证，具有一定安全等级，用于降低生产过程风险的安全保护系统。下列关于ESD的说法中，错误的是()。

会计软件系统中，设置的操作员一旦被引用，仍可以被修改和删除。()

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

设f(x)=处处可导，确定常数a，b，并求f’(x)．

Thedinosaursaredead.Theyruledtheworldformillionsofyears—butoncethelastonedied,thatwasit.TherewerenomoreMai

金融市场基础知识

证券一般从业资格

债券票面利率又称为()。

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()

一般情况下，长期付息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。()

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。()

目前，我国的基金主要投资于()。

金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构。

下列选项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。

外汇期货交易自1970年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出后得到了迅速发展。()

19世纪国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。()

商业银行债券包括()。

属于足部胰反射区适应症的是()。

(共用备选答案)A．对乙酰氨基酚B．布洛芬C．西咪替丁D．氢化可的松E．氢溴酸右美沙芬用于内服、注射是处方药，而外用是非处方药的是

当开发区土地利用的生态适宜度较低或区域环境敏感性较高时，应考虑( )的大规模、大范围调整。

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会计软件系统中，设置的操作员一旦被引用，仍可以被修改和删除。()

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

设f(x)=处处可导，确定常数a，b，并求f’(x)．

Thedinosaursaredead.Theyruledtheworldformillionsofyears—butoncethelastonedied,thatwasit.TherewerenomoreMai

当开发区土地利用的生态适宜度较低或区域环境敏感性较高时，应考虑(　　　)的大规模、大范围调整。