下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

admin2009-10-26 69

问题下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

选项 A、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B、市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D、信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性

答案A,C,D

解析 B项应为业务管理风险。

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下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

属于客户证券投资对象的是()。

一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票_时机，股价下跌转为上涨期间都是股票时机。()

以下属于投资规划的步骤的是()。Ⅰ．确定客户的投资目标Ⅱ．预测客户的风险承受能力Ⅲ．根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划Ⅳ．实施投资计划

一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括()。Ⅰ．企业的质量Ⅱ．企业的数量Ⅲ．进入限制程度Ⅳ．产品差别

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。I．法律法规Ⅱ．执业行为规范Ⅲ．新产品和新业务Ⅳ．理论与技术前沿

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

假设王先生有一笔5年后到期的10000元借款，年利率是10％，那么王先生需要每年年末存入()元用于5年后到期偿还贷款。

某5年期债券，面值为100元，票面利率为10％，单利计息，市场利率为10％，到期一次还本付息，则该债券的麦考利久期为()年。

下列选项中，属于决策风格的是()。

AerialviewsofthegiganticstonehorseattributedtotheNativeAmericanQueehuanpeoplefailto________theconsiderableartis

新生儿寒冷损伤综合征，皮肤硬肿的特点是皮肤紧贴皮下组织，按之似_______样感，伴水肿。

心室内压达到最高是在第二心音的产生是在

原始凭证的主要作用在于()。

以下不属于出口商审证内容的是()。

企业的利得和损失直接计入所有者权益，不影响当期利润。()

“他说你行，你不行也行；他说你不行，你行也不行”，在哲学上属于()。

A、Theylosewaterconstantly.B、Theycontainarelativelylowerconcentrationofsalt.C、Theyneitherlosenorabsorbwater.D、T

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

属于客户证券投资对象的是()。

一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票_______时机，股价下跌转为上涨期间都是股票______时机。()

以下属于投资规划的步骤的是()。Ⅰ．确定客户的投资目标Ⅱ．预测客户的风险承受能力Ⅲ．根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划Ⅳ．实施投资计划

一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括()。Ⅰ．企业的质量Ⅱ．企业的数量Ⅲ．进入限制程度Ⅳ．产品差别

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。I．法律法规Ⅱ．执业行为规范Ⅲ．新产品和新业务Ⅳ．理论与技术前沿

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

假设王先生有一笔5年后到期的10000元借款，年利率是10％，那么王先生需要每年年末存入()元用于5年后到期偿还贷款。

某5年期债券，面值为100元，票面利率为10％，单利计息，市场利率为10％，到期一次还本付息，则该债券的麦考利久期为()年。

下列选项中，属于决策风格的是()。

AerialviewsofthegiganticstonehorseattributedtotheNativeAmericanQueehuanpeoplefailto________theconsiderableartis

新生儿寒冷损伤综合征，皮肤硬肿的特点是皮肤紧贴皮下组织，按之似_______样感，伴水肿。

心室内压达到最高是在第二心音的产生是在

原始凭证的主要作用在于()。

以下不属于出口商审证内容的是()。

企业的利得和损失直接计入所有者权益，不影响当期利润。()

“他说你行，你不行也行；他说你不行，你行也不行”，在哲学上属于()。

A、Theylosewaterconstantly.B、Theycontainarelativelylowerconcentrationofsalt.C、Theyneitherlosenorabsorbwater.D、T

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有(　　)。

一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票_时机，股价下跌转为上涨期间都是股票时机。()