按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

admin2014-06-12 50

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层，作为一种投资目标，高收入阶层也可能有此需要。()

投资证券的预期收益率与风险之间的关系是()

假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4的特征如下表所示那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说，具有投资价值的证券是()

用以反映短期偿债能力的指标是()

()是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()

跨品种价差套利只能在同一交易所进行交易。()

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括()。

合格投资者应当委托托管人可以向中国结算公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。()

有意注意

患者，女。宫内妊娠38周，G1P0，宫缩强，胎儿在宫缩期迅速娩出，婴儿体重4100g，总产程为3小时40分钟。产后有较多的持续性阴道流血，色鲜红，能凝固，出血原因最可能是

某钢门窗安装工程，5月份拟完工程计划投资10万元，已完工程计划投资8万元，已完工程实际投资12万元，则投资偏差为()万元。

在价值工程活动中，通过分析求得某研究对象的价值指数VI后，对该研究对象可采取的策略是()。

求

下列4种软件中不属于应用软件的是

一个字长为8位的无符号二进制整数能表示的十进制数值范围是_______。

Wherearethespeakers?

PurpleCloudMountainPurpleCloudMountain,whosenamecomesfromtherainbowsfrequentlyappearontopofthemountainthat

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层，作为一种投资目标，高收入阶层也可能有此需要。()

投资证券的预期收益率与风险之间的关系是()

假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4的特征如下表所示那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说，具有投资价值的证券是()

用以反映短期偿债能力的指标是()

()是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()

跨品种价差套利只能在同一交易所进行交易。()

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括()。

合格投资者应当委托托管人可以向中国结算公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。()

有意注意

患者，女。宫内妊娠38周，G1P0，宫缩强，胎儿在宫缩期迅速娩出，婴儿体重4100g，总产程为3小时40分钟。产后有较多的持续性阴道流血，色鲜红，能凝固，出血原因最可能是

某钢门窗安装工程，5月份拟完工程计划投资10万元，已完工程计划投资8万元，已完工程实际投资12万元，则投资偏差为()万元。

在价值工程活动中，通过分析求得某研究对象的价值指数VI后，对该研究对象可采取的策略是()。

求

下列4种软件中不属于应用软件的是

一个字长为8位的无符号二进制整数能表示的十进制数值范围是_______。

Wherearethespeakers?

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。