在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过( )方式向客户提供投资建议服务。 Ⅰ．面对面交流 Ⅱ．电话 Ⅲ．短信 Ⅳ．电子邮件

admin2017-09-20 35

问题在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过( )方式向客户提供投资建议服务。
Ⅰ．面对面交流 Ⅱ．电话 Ⅲ．短信 Ⅳ．电子邮件

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过( )方式向客户提供投资建议服务。 Ⅰ．面对面交流 Ⅱ．电话 Ⅲ．短信 Ⅳ．电子邮件

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。[2015年9月真题]

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持()。

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

根据相互制约原则，基金管理人内部的一项业务，如果经过()个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。

下列证券投资基金的说法错误的是()。①基金资产60％以上投资于股票的为股票基金②基金资产60％以上投资于债券的为债券基金③货币市场基金是指以货币市场工具为投资对象的基金④混合基金是同时以股票、债券等为投资对象

基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

资产负债表的左方列示的是()。

物体的三视图是指_、_和左视图。

依行政行为是否享有法律规定的幅度和余地,行政行为可以分为()。

应用伯努里方程时，不一定要求(　　)。

利率为r，按月计息，则半年的有效利率为()。

本工程面层属于(　　)路面。王某的行为中正确的是(　　)。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”的现象，这实际上违背了()。

党的十八届四中全会决定指出，中国特色社会主义道路、理论体系、制度是全面推进依法治国的根本遵循。这一论点的主要哲学依据是()。

Microsoft提出什么概念，使得系统可以在不同硬件上平稳转换?

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过( )方式向客户提供投资建议服务。 Ⅰ．面对面交流 Ⅱ．电话 Ⅲ．短信 Ⅳ．电子邮件

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。[2015年9月真题]

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持()。

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

根据相互制约原则，基金管理人内部的一项业务，如果经过()个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。

基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

资产负债表的左方列示的是()。

物体的三视图是指_______、_______和左视图。

依行政行为是否享有法律规定的幅度和余地,行政行为可以分为()。

应用伯努里方程时，不一定要求( )。

利率为r，按月计息，则半年的有效利率为()。

本工程面层属于( )路面。王某的行为中正确的是( )。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”的现象，这实际上违背了()。

党的十八届四中全会决定指出，中国特色社会主义道路、理论体系、制度是全面推进依法治国的根本遵循。这一论点的主要哲学依据是()。

Microsoft提出什么概念，使得系统可以在不同硬件上平稳转换?

物体的三视图是指_、_和左视图。

应用伯努里方程时，不一定要求(　　)。

本工程面层属于(　　)路面。王某的行为中正确的是(　　)。