保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2014-05-17 49

问题保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。()

公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。()

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。()

有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。()

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。()

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有()。

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()

债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。()

关于股票的永久性，下列说法错误的是()。

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

试述骨与关节结核的临床表现。

智齿冠周炎常形成瘘道，其常见部位为A．第三磨牙颊部皮肤B．第二磨牙颊部皮肤C．第一磨牙舌侧牙龈D．第二磨牙颊侧牙龈E．第一磨牙颊侧牙龈

期限在一年以内的贷款实行()利率政策。

通常，多项目管理从项目目标卜看，这些项目可能是孤立的、无关联的，但是这些项目之间的组织内部存在除(70)之外的共有特性。

Governmentisabasicmeansoforderinghumanrelations.【C1】itscitizens,governmentgenerally【C2】certainwell-organ

A、Totalkabouttheeveningclasswiththeman.B、ToseewhatclassthemanwillattendC、Toattendoneortwoeveningclassest

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。()

公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。()

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。()

有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。()

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。()

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有()。

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()

债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。()

关于股票的永久性，下列说法错误的是()。

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

试述骨与关节结核的临床表现。

智齿冠周炎常形成瘘道，其常见部位为A．第三磨牙颊部皮肤B．第二磨牙颊部皮肤C．第一磨牙舌侧牙龈D．第二磨牙颊侧牙龈E．第一磨牙颊侧牙龈

期限在一年以内的贷款实行()利率政策。

通常，多项目管理从项目目标卜看，这些项目可能是孤立的、无关联的，但是这些项目之间的组织内部存在除(70)之外的共有特性。

Governmentisabasicmeansoforderinghumanrelations.【C1】______itscitizens,governmentgenerally【C2】______certainwell-organ

A、Totalkabouttheeveningclasswiththeman.B、ToseewhatclassthemanwillattendC、Toattendoneortwoeveningclassest

Governmentisabasicmeansoforderinghumanrelations.【C1】itscitizens,governmentgenerally【C2】certainwell-organ