下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

admin2009-09-26 56

问题下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

选项 A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C、证券投资方面的专家、学者
D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

答案C

解析根据《证券法》第七十四条，证券行业内幕交易的行为主体除ABD三项外，还包括：①由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；②证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；③保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；④国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。

下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

9．某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是()。

以下不属于资产管理产品的是()。[2016年9月真题]

基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临

屋外配电装置软导体选择，请选出条件正确的。软导体截面选择和校验为()。

格式条款的解释应坚持的原则有()

溶血反应主要是用来检测

《人民币银行结算账户管理办法》规定，存款人不得发生的行为包括()。

生漆

防止遗忘最根本的方法是________。

根据以下资料，回答下题。根据所给资料，下列说法中正确的是：

将强化分为直接强化、替代性强化、自我强化的心理学家是()

请在当前状态下，从第1张幻灯片开始放映，从第1张幻灯片到第3张幻灯片进行排练计时，时间（秒）分别为4、10、6，在第4张幻灯片放映结束，并保留本次的排练计时

下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。

下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

9．某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是()。

以下不属于资产管理产品的是()。[2016年9月真题]

基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临

屋外配电装置软导体选择，请选出条件正确的。软导体截面选择和校验为()。

格式条款的解释应坚持的原则有()

溶血反应主要是用来检测

《人民币银行结算账户管理办法》规定，存款人不得发生的行为包括()。

生漆

防止遗忘最根本的方法是________。

根据以下资料，回答下题。根据所给资料，下列说法中正确的是：

将强化分为直接强化、替代性强化、自我强化的心理学家是()

请在当前状态下，从第1张幻灯片开始放映，从第1张幻灯片到第3张幻灯片进行排练计时，时间（秒）分别为4、10、6，在第4张幻灯片放映结束，并保留本次的排练计时

下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。