下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2022-09-13 112

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金份额登记不包括()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。

下列关于发起式基金的表述，不正确的是()。

由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。[2012年9月证券真题]

投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。[2013年9月证券真题]

一般认为，世界上第一只开放式投资基金是()。[2012年9月证券真题]

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。[2014年3月证券真题]

下列关于QDⅡ基金的申购和赎回的表述，错误的是()。

根据证券投资基金法的规定，()应当履行计算并公告基金资产净值的职责。[2015年12月真题]

A、WhetherthedentistteachesattheUniversitywilldecide.B、Whetherthepatientcallsearlyinthemorning.C、Whetheritisa

各型Cushing综合征共有的特征是

火为木之（　　）。水为木之（　　）。

不是施工进度管理所使用的工具的是：

人民法院作出生效的法律文书，由(　　)执行。

定额税率的重要特点是(　　)。

已知某企业目标资本结构中长期债务的比重为20%，债务资金的增加额在0～10000元范围内，其利率维持6%不变。该企业与此对应的筹资总额分界点为(　　)元。

下列表述正确的是()。

[*]

在关系模型中，实现“关系中不允许出现相同的元组”的约束是通过______。

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金份额登记不包括()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。

下列关于发起式基金的表述，不正确的是()。

由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。[2012年9月证券真题]

投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。[2013年9月证券真题]

一般认为，世界上第一只开放式投资基金是()。[2012年9月证券真题]

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。[2014年3月证券真题]

下列关于QDⅡ基金的申购和赎回的表述，错误的是()。

根据证券投资基金法的规定，()应当履行计算并公告基金资产净值的职责。[2015年12月真题]

A、WhetherthedentistteachesattheUniversitywilldecide.B、Whetherthepatientcallsearlyinthemorning.C、Whetheritisa

各型Cushing综合征共有的特征是

火为木之（ ）。水为木之（ ）。

不是施工进度管理所使用的工具的是：

人民法院作出生效的法律文书，由( )执行。

定额税率的重要特点是( )。

已知某企业目标资本结构中长期债务的比重为20%，债务资金的增加额在0～10000元范围内，其利率维持6%不变。该企业与此对应的筹资总额分界点为( )元。

下列表述正确的是()。

[*]

在关系模型中，实现“关系中不允许出现相同的元组”的约束是通过______。

火为木之（　　）。水为木之（　　）。

人民法院作出生效的法律文书，由(　　)执行。

定额税率的重要特点是(　　)。

已知某企业目标资本结构中长期债务的比重为20%，债务资金的增加额在0～10000元范围内，其利率维持6%不变。该企业与此对应的筹资总额分界点为(　　)元。