下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2022-09-13 111

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/0BQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金份额登记不包括()。

关于职业道德与职业关系，说法正确的是()。

下列关于开放式基金认购的表述不正确的是()。

下列()不属于基金销售机构的职责。

基金的市场营销主要涉及()。

基金、股票与债券的差异不包括()。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是()。

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则?()

下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是()。

属于阿片受体部分激动剂的药物是：

梗死灶呈节段性的器官是

A．氢氧化钙制剂B．复合树脂C．磷酸锌水门汀D．玻璃离子水门汀E．氧化锌丁香油糊剂乳尖牙唇面龋洞可选用

一般不能用于脑肿瘤“阳性”显像的显像剂是

妊娠合并病毒肝炎，妊娠及分娩期的正确处理是：

婚前医学检查的服务内容是()。

下列各项定额中，不属于按照专业性质划分的是()。

观察力是人生必须具备的能力，结合自身经历谈谈你对这句话的体会。

狐狸发现一个山洞里有很多葡萄，但由于太胖进不去．所以饿了三天。瘦了一大圈才进去。在里面吃饱了。可由于长胖了出不来。饿了三天才出来。谈谈你对这则寓言的理解。