对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 70

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断的是()。

法定公积金转为资本时，所残留的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。()

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()

行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。()

20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。()

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。()

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

下列关于清算与交收的说法，正确的有()。

基金宣传推介材料不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。()

当产业处于衰退期时，应采取的战略是()

我国宪法第36条第4款规定：“宗教团体和宗教事务不受外国势力支配。”因此，宗教团体必须坚持下列哪些原则？()

城市规划法规文件的横向体系由基本法(主干法)、配套法(辅助法)和相关法组成。下面列出的横向体系(左侧)与具体法律法规(右侧)，如何连线是正确的?甲、基本法(a)城市规划法(主干法)(b)文

关于“师爱”，下列说法正确的是()。

社会治安综合治理，是公安工作中党的领导、公安机关和政府部门三者有机结合的新形式，是公安工作党委领导的根本原则和群众路线在新形势下的新发展。()

神经系统最小的功能单位是

设随机变量X1，X2，…，Xm+n(m＜n)独立同分布，其方差为σ2，令Y=Xm+k．求：(1)D(Y)，D(Z)；(2)ρXY．

InthenineteenthcenturyCharlesDickens,theEnglishnovelist,wroteexcitedly(1)_____astage-coach,pulledalongbyateam

Dickens’worksarecharacterizedbyaminglingofandpathos.

医学发展

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

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证券一般从业资格

不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断的是()。

法定公积金转为资本时，所残留的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。()

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()

行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。()

20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。()

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。()

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

下列关于清算与交收的说法，正确的有()。

基金宣传推介材料不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。()

当产业处于衰退期时，应采取的战略是()

我国宪法第36条第4款规定：“宗教团体和宗教事务不受外国势力支配。”因此，宗教团体必须坚持下列哪些原则？()

城市规划法规文件的横向体系由基本法(主干法)、配套法(辅助法)和相关法组成。下面列出的横向体系(左侧)与具体法律法规(右侧)，如何连线是正确的?甲、基本法(a)城市规划法(主干法)(b)文

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社会治安综合治理，是公安工作中党的领导、公安机关和政府部门三者有机结合的新形式，是公安工作党委领导的根本原则和群众路线在新形势下的新发展。()

神经系统最小的功能单位是

设随机变量X1，X2，…，Xm+n(m＜n)独立同分布，其方差为σ2，令Y=Xm+k．求：(1)D(Y)，D(Z)；(2)ρXY．

InthenineteenthcenturyCharlesDickens,theEnglishnovelist,wroteexcitedly(1)_____astage-coach,pulledalongbyateam

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医学发展

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