对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 54

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。()

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。()

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。()

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

对清算、交割、交收正确的说法是()。

股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()

负荷较大的多跨厂房，负荷中心在厂房的中部且环境许可时，宜设半露天变电所或露天变电所。()

违反《消防法》的规定，公安消防机构应当责令当场改正的行为是（）。

《建设工程委托监理合同》标准条件规定“受托人”是指(　　)。

会计核算软件与手工会计核算的区别主要在于()。

房地产开发企业在计算企业所得税应纳税所得额时，下列处理方法不正确的是()。

春节期间，部分旅游景区出现了天价宰客现象。顾客投诉之后．相关监管部门却说他们没接到投诉，你怎么看?

小王、小李、小张、小夏、小陈、小汪等6名员工等待公司安排任务。他们被公司分成了3组，每组2个人。那么，其中小王和小李恰好能分在同一组的概率是()。

以下属于商业银行资金来源的是()。

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n-1)／2的排序方法是

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。()

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。()

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。()

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

对清算、交割、交收正确的说法是()。

股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()

负荷较大的多跨厂房，负荷中心在厂房的中部且环境许可时，宜设半露天变电所或露天变电所。()

违反《消防法》的规定，公安消防机构应当责令当场改正的行为是（）。

《建设工程委托监理合同》标准条件规定“受托人”是指( )。

会计核算软件与手工会计核算的区别主要在于()。

房地产开发企业在计算企业所得税应纳税所得额时，下列处理方法不正确的是()。

春节期间，部分旅游景区出现了天价宰客现象。顾客投诉之后．相关监管部门却说他们没接到投诉，你怎么看?

小王、小李、小张、小夏、小陈、小汪等6名员工等待公司安排任务。他们被公司分成了3组，每组2个人。那么，其中小王和小李恰好能分在同一组的概率是()。

以下属于商业银行资金来源的是()。

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n-1)／2的排序方法是

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

《建设工程委托监理合同》标准条件规定“受托人”是指(　　)。