证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

admin2020-02-11 50

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

选项 A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问；①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行无记名股票的，公司应当记载()。Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

()是证券市场最广泛的投资者。

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

根据《国务院机构改革方案》规定，将原银监会和原保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责统一划入()。

可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ．9：00—11：00Ⅱ．9：30—11：30Ⅲ．13：30—15：27Ⅳ．13：00—14：57

公司发行记名股票应当记载的事项包括()。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

卢梭设想了教育的()个阶段，即()期、()期、()期、()期。

酸性焊条的烘干温度通常为()。

神经节

粘弹剂在眼科手术中的作用主要包括

某乡镇发生了一起伤寒暴发疫情，其发生伤寒病人1例，乡镇卫生院在疫情发生后，未及时进行疫情报告，失去了早期进行综合性防治措施的有效时间，致使疫情蔓延。该案件应如何处理

转移性右下腹痛上腹部束带状疼痛，多呈持续性

下列属于诺成合同的是()。

股权投资基金项目退出的意义是()。I．实现投资收益，控制风险Ⅱ．促进投资循环，保持资金流动性Ⅲ．评价投资活动，体现投资价值

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

复议机关应当在收到复议申请书之日起2个月内作出()。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

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证券一般从业资格

发行无记名股票的，公司应当记载()。Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

()是证券市场最广泛的投资者。

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

根据《国务院机构改革方案》规定，将原银监会和原保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责统一划入()。

可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ．9：00—11：00Ⅱ．9：30—11：30Ⅲ．13：30—15：27Ⅳ．13：00—14：57

公司发行记名股票应当记载的事项包括()。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

卢梭设想了教育的()个阶段，即()期、()期、()期、()期。

酸性焊条的烘干温度通常为()。

神经节

粘弹剂在眼科手术中的作用主要包括

某乡镇发生了一起伤寒暴发疫情，其发生伤寒病人1例，乡镇卫生院在疫情发生后，未及时进行疫情报告，失去了早期进行综合性防治措施的有效时间，致使疫情蔓延。该案件应如何处理

转移性右下腹痛上腹部束带状疼痛，多呈持续性

下列属于诺成合同的是()。

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

复议机关应当在收到复议申请书之日起2个月内作出()。

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。