证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全 Ⅲ．客户资产安全、完整 Ⅳ．能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

admin2021-01-21 67

问题证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．公司治理健全
Ⅲ．客户资产安全、完整
Ⅳ．能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

答案C

解析根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够圾时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。

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证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全 Ⅲ．客户资产安全、完整 Ⅳ．能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公开透明披露原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

与封闭式基金相比，开放式基金管理人提供了更好的激励约束机制。()

基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消。()

基金日常估值由基金托管人进行，每个工作日对基金资产估值后将其结果发给基金投资人。()

中国证券业协会证券投资基金业委员会主要职责有()。

下列关于印花税的征收，表述错误的是()。

通常情况下，基金销售机构的监察稽核部门发现问题应向基金销售机构管理层和相关部门报告。()

()是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。

以下不是有价证券特征的是()。

假冒他人专利情节严重的，构成犯罪，要依法追究()

症见腰部疼痛，重着而热，暑湿阴雨天气症状加重，活动后或可减轻，身体困重，小便短赤，苔黄腻，脉濡数，辨证为

关于紫外线消毒的叙述，错误的是

根据《仲裁法》规定，仲裁裁决书自(　　)发生法律效力。

参与步行活动的肌肉其工作有一定的规律，下列叙述不正确的是()。

解放战争后期，解放区高等教育的发展趋势是

(2008年试题，10)曲线sin(xy)+In(y一x)=x在点(0，1)处的切线方程为__________.

某操作系统的当前资源分配状态如下表所示。假设当前系统可用资源R1、R2和R3的数量为(3，3，2)，系统采用银行家算法实施死锁避免策略，以下是安全序列的有()。

Whatisspecialaboutbungeejumping?Fromthepassage,welearnthatthewriter______.

证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全 Ⅲ．客户资产安全、完整 Ⅳ．能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

金融市场基础知识

证券一般从业资格

公开透明披露原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

与封闭式基金相比，开放式基金管理人提供了更好的激励约束机制。()

基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消。()

基金日常估值由基金托管人进行，每个工作日对基金资产估值后将其结果发给基金投资人。()

中国证券业协会证券投资基金业委员会主要职责有()。

下列关于印花税的征收，表述错误的是()。

通常情况下，基金销售机构的监察稽核部门发现问题应向基金销售机构管理层和相关部门报告。()

()是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。

以下不是有价证券特征的是()。

假冒他人专利情节严重的，构成犯罪，要依法追究()

症见腰部疼痛，重着而热，暑湿阴雨天气症状加重，活动后或可减轻，身体困重，小便短赤，苔黄腻，脉濡数，辨证为

关于紫外线消毒的叙述，错误的是

根据《仲裁法》规定，仲裁裁决书自( )发生法律效力。

参与步行活动的肌肉其工作有一定的规律，下列叙述不正确的是()。

解放战争后期，解放区高等教育的发展趋势是

(2008年试题，10)曲线sin(xy)+In(y一x)=x在点(0，1)处的切线方程为__________.

某操作系统的当前资源分配状态如下表所示。假设当前系统可用资源R1、R2和R3的数量为(3，3，2)，系统采用银行家算法实施死锁避免策略，以下是安全序列的有()。

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根据《仲裁法》规定，仲裁裁决书自(　　)发生法律效力。