2. 财经
  3. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵

admin2019-05-13  89
问题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动(    )。
    Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖
    Ⅱ．拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益
    Ⅲ．不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案C
解析 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
    (1)代理投资人从事证券、期货买卖。
    (2)向投资人承诺证券、期货投资收益。
    (3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
    (4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
    (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
    (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/H4wg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)