下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

admin2019-04-09 97

问题下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅱ项应当是“现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责”，错误。ⅠⅢⅣ选项均为规定中不得非公开发行股票的情况，除此之外，还应当包括：①上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。②最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。③严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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《刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。()

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为高增长型股票，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为蓝筹股。(　　)

一般来说,开放式基金可进行长期投资,封闭式基金不能把所有资金用于长期投资,必须保持基金资产的流动性。()

投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。(　　)

制约证券流通性的因素有()

根据标的物不同，招标发行可分为()。

关于债券发行方式，下列说法不正确的是(　　)。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

下列哪种情况会使肾小球有效滤过压升高

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单按诊寸脉时，微微提起中指和无名指；诊关脉时，微提食指和中指；诊尺脉时，则微提食指和无名指。()

水泥混凝土特重交通宜选用()。

甲省人民政府作出了批准该省乙市人民政府在乙市某村征用土地的批复。其后，乙市规划建设局授予丙公司拆迁许可证，拆除该村一组住户的房屋。住户不服，欲请求法律救济。下列说法中，正确的是()。

根据适当性匹配原则，()型投资者可以购买R3风险等级的基金产品。I．C1Ⅱ．C2Ⅲ．C3Ⅳ．C4Ⅴ．C5

设A为2阶矩阵，α为非零向量，但不是A的特征向量，且满足A2α+Aα-2α=0，试证A可相似对角化．

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单按诊寸脉时，微微提起中指和无名指；诊关脉时，微提食指和中指；诊尺脉时，则微提食指和无名指。()

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设A为2阶矩阵，α为非零向量，但不是A的特征向量，且满足A2α+Aα-2α=0，试证A可相似对角化．

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