下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

admin2019-04-09 98

问题下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅱ项应当是“现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责”，错误。ⅠⅢⅣ选项均为规定中不得非公开发行股票的情况，除此之外，还应当包括：①上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。②最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。③严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券(　　)。

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是(　　)。

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

(2008年考试真题)我国证券交易所是按公司制方式组成。()

金融债券的发行主体只能是银行。()

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。(　　)

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零息债券、附息债券和息票累积债券是按()对债券进行分类。

根据标的物不同，招标发行可分为()。

下列关于审计证据的来源的说法中，正确的是()。

治疗痰火上扰型之狂证的最佳选方是

结合桂枝的药性，试用中医药理论阐述桂枝的功效与主治病证。

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社会生产力与教育的关系包括()。

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ConservationistsonTuesdayappealedtocountriestourgentlyaddressnewthreatstowhales,dolphinsandothercetaceans(鲸类动物)a

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证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是( )。

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

(2008年考试真题)我国证券交易所是按公司制方式组成。()

金融债券的发行主体只能是银行。()

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。( )

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零息债券、附息债券和息票累积债券是按()对债券进行分类。

根据标的物不同，招标发行可分为()。

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治疗痰火上扰型之狂证的最佳选方是

结合桂枝的药性，试用中医药理论阐述桂枝的功效与主治病证。

商品课税是以商品为课税对象，以商品()为税基的各种税收。

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说服法是通过摆事实、讲道理，使学生提高认识、形成正确观点的方法，表现为()。

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下列关于CPI的说法正确的是()。

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证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券(　　)。

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是(　　)。

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