根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

admin2022-03-23 64

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员素质
Ⅳ．内部控制水平

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

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证券一般从业资格

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

关于证券发行市场，下列说法错误的是()。

债券价格变动风险随着期限的增加而()。

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元。

在上海证券交易所市场，投资者需要通过托管券商领取的收入包括()。Ⅰ．红利Ⅱ．股息Ⅲ．债息Ⅳ．债券兑付款

中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司()。

代位权与代理权的主要区别表现在

当今世界的头等大事是()。

Acollegeoruniversity’sinternationalstudentofficeisagoodplace【31】gettingtoknowtheschoolandthecountry.Let’s【32】s

A．NAD+B．FADC．NADP+D．NADPH+H+6-磷酸葡萄糖脱氢酶的辅因子是

外墙围护系统包括厂房四周的外墙、()、墙粱和基础梁等。

(　　)是防治路堤边坡病害的措施。

按照过孔方式不同，移动模架分为()三种。

素质教育的内容包括()。

下面属于系统软件的是

以下sstrcpy()函数实现字符串复制，即将t所指字符串复制到s所指内存空间中，形成一个新字符串s。请填空。voidsstrcpy(chars,chart){while(*s++=【】);}main()

根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

关于证券发行市场，下列说法错误的是()。

债券价格变动风险随着期限的增加而()。

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元。

在上海证券交易所市场，投资者需要通过托管券商领取的收入包括()。Ⅰ．红利Ⅱ．股息Ⅲ．债息Ⅳ．债券兑付款

中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司()。

代位权与代理权的主要区别表现在

当今世界的头等大事是()。

Acollegeoruniversity’sinternationalstudentofficeisagoodplace【31】gettingtoknowtheschoolandthecountry.Let’s【32】s

A．NAD+B．FADC．NADP+D．NADPH+H+6-磷酸葡萄糖脱氢酶的辅因子是

外墙围护系统包括厂房四周的外墙、()、墙粱和基础梁等。

( )是防治路堤边坡病害的措施。

按照过孔方式不同，移动模架分为()三种。

素质教育的内容包括()。

下面属于系统软件的是

以下sstrcpy()函数实现字符串复制，即将t所指字符串复制到s所指内存空间中，形成一个新字符串s。请填空。voidsstrcpy(char*s,char*t){while(*s++=【】);}main()

(　　)是防治路堤边坡病害的措施。

以下sstrcpy()函数实现字符串复制，即将t所指字符串复制到s所指内存空间中，形成一个新字符串s。请填空。voidsstrcpy(chars,chart){while(*s++=【】);}main()