根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

admin2022-03-23 73

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员素质
Ⅳ．内部控制水平

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。Ⅰ．暂停上市交易Ⅱ．终止上市交易Ⅲ．终止场外交易Ⅳ．终止股份转让

关于证券发行市场，下列说法错误的是()。

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

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Sowhatisdepression?Depressionisoftenmoreaboutangerturned【C1】thanitisaboutsadness.Butit’susually【C2】

发送电子邮件时，通常使用的协议是(63)，通常使用的端口号是(64)。

Thehumantreatmentofprisonersisendorsedbythemajorityofpeopleinthesociety.

根据《证券公司监督管理条例》的规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员素质 Ⅳ．内部控制水平

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金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

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一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

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发送电子邮件时，通常使用的协议是(63)，通常使用的端口号是(64)。

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