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  3. 基金销售适用性管理制度包括( )。 I．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

基金销售适用性管理制度包括( )。 I．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

admin2019-01-16  77
问题 基金销售适用性管理制度包括(    )。
I．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
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