应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施 Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

admin2022-03-23 47

问题应记入处罚处分信息的有( )。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚
Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施
Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ill
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析下列信息应记入处罚处分信息：(1)中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施。(3)协会认为有必要记录的其他情况。

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应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施 Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

影响债券现金流的因素包括()。Ⅰ．债券的嵌入式期权条款Ⅱ．债券的计付息间隔Ⅲ．债券的税收待遇Ⅳ．债券的面值和票面利率

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

做涂饰工程的基层处理施工时，下列基层含水率不符合要求的是()。

要切断而不需要流量调节的地方，为减小管道阻力一般选用（）阀。

心肺脑复苏

按照《合同法》规定，下列关于合同的描述，正确的是()

试述企业市场细分的目的和原则。

A、酮体B、对氨基酚C、对氨基苯甲酸D、游离磷酸E、以上都不是对乙酰氨基酚需检查

影响设备工程进度的因素中，属于设计单位影响的是(　　)。

学生集体与学生群体相比较而言，学生集体是学生群体的()

Heworkstenhoursaday,makesmorethanUS$98000ayear,doesn’t【C1】totakeholidays,dresses【C2】hepleases.He’

应记入处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施 Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施 Ⅳ．证券交易所实施的自律惩戒措施

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

影响债券现金流的因素包括()。Ⅰ．债券的嵌入式期权条款Ⅱ．债券的计付息间隔Ⅲ．债券的税收待遇Ⅳ．债券的面值和票面利率

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

做涂饰工程的基层处理施工时，下列基层含水率不符合要求的是()。

要切断而不需要流量调节的地方，为减小管道阻力一般选用（）阀。

心肺脑复苏

按照《合同法》规定，下列关于合同的描述，正确的是()

试述企业市场细分的目的和原则。

A、酮体B、对氨基酚C、对氨基苯甲酸D、游离磷酸E、以上都不是对乙酰氨基酚需检查

影响设备工程进度的因素中，属于设计单位影响的是( )。

学生集体与学生群体相比较而言，学生集体是学生群体的()

Heworkstenhoursaday,makesmorethanUS$98000ayear,doesn’t【C1】______totakeholidays,dresses【C2】______hepleases.He’

影响设备工程进度的因素中，属于设计单位影响的是(　　)。

Heworkstenhoursaday,makesmorethanUS$98000ayear,doesn’t【C1】totakeholidays,dresses【C2】hepleases.He’